案件概述 - 江苏证监局对某证券公司原副总裁陈某涛非法买卖及利用未公开信息交易股票违法行为开出罚单，罚没金额合计1.35亿元[1][5] - 当事人利用职务便利获取私募基金及个人证券账户交易信息，控制多个证券账户进行趋同交易，违法盈利4515万元[1][2] - 案件涉及违法行为持续时间长、交易金额巨大，当事人被采取8年证券市场禁入措施[1][6] 违法行为细节 - 利用未公开信息交易：2020年3月1日至2023年3月12日期间，陈某涛控制8个证券账户与32个趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.6亿元，盈利1875万元[2] - 违规买卖证券：2011年9月15日至2023年3月12日期间，控制16个证券账户累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元[2] - 违法行为跨越新旧《证券法》适用期，分别违反《证券法》第五十四条、第四十条等条款[3] 处罚决定 - 利用未公开信息交易行为：没收违法所得1875万元，并处3750万元罚款[6] - 违规买卖证券行为：没收违法所得2640万元，并处5280万元罚款[6] - 合计没收违法所得4515万元，罚款9030万元，罚没总额1.35亿元[5][6] - 对当事人采取8年证券市场禁入措施，期间不得从事证券业务或担任相关职务[6] 当事人申辩与监管认定 - 当事人提出曾为金融行业作出贡献、罚款金额超出负担能力等申辩理由，请求减轻处罚[4] - 证监局复核认为量罚已综合考虑任职情况、违法行为持续时间、交易金额等因素，符合过罚相当原则[4] - 当事人所提理由非法定从轻减轻处罚情形，相关案例与本案不具有可比性[4]