案件概述 - 江苏证监局对某头部券商原副总裁陈某涛的非法证券交易行为开出罚单 案件已调查办理终结 [1][2][3] 违法事实与交易细节 - 陈某涛利用职务便利获取32个私募及个人证券账户的交易信息 控制8个证券账户进行趋同交易 [5] - 趋同交易时段为2020年3月1日至2023年3月12日 趋同买入股票585只 趋同买入金额8.6亿元 趋同交易盈利1875万元 [5] - 陈某涛作为证券从业人员 在2011年9月15日至2023年3月12日期间 控制16个证券账户买卖证券 [5] - 违规买卖证券累计交易股票3.34亿股 交易金额45.44亿元 盈利2640万元 [5] - 两项违法行为合计盈利4515万元 [4][5] 处罚决定与法律依据 - 证监局认定陈某涛的行为违反了《证券法》相关规定 构成利用未公开信息交易及违规买卖证券的违法行为 [6] - 针对利用未公开信息交易行为 没收违法所得1875万元 并处以3750万元罚款 [11] - 针对违规买卖证券行为 没收违法所得2640万元 并处以5280万元罚款 [11] - 合计没收违法所得4515万元 并处以9030万元罚款 罚没总额1.35亿元 [2][10][11] - 对陈某涛采取8年证券市场禁入措施 期间不得从事证券业务或担任相关职务 [11] - 同时 鉴于其影响证券交易公平且情节严重 另对其采取5年证券市场禁入措施 期间不得直接或间接交易所有上市或挂牌证券 [12] 当事人申辩与监管复核 - 陈某涛在听证中提出曾为金融行业作出贡献 罚款金额巨大远超其负担能力 请求将罚款倍数调减至一倍 [8] - 证监局经复核认为 量罚时已综合考量其任职情况、违法行为持续时间、交易金额及违法所得等因素 处罚符合过罚相当原则 [8] - 证监局指出 当事人提出的贡献和负担能力并非法定的从轻、减轻行政处罚理由 [9]