又到周五监管罚单密集披露时刻。 12月5日，多地证监局集中披露罚单， 此次曝光的违规行为主要聚焦经纪、投行两大核心业务条 线，既有从业人员个体违规的典型案例，也不乏机构内控失效、中介机构"看门人"责任缺位的共性 问题。 经纪业务条线罚单有4张，其中西南证券黑龙江分公司及从业人员刘利，被黑龙江证监局采取 出具警示函措施，事涉刘利未报备实际使用手机号码、超额领取绩效奖金；某证券公司俞某被 罚没合计1003.19万元，因俞某利用未公开信息交易、违法买卖股票；方某被罚没280.15万 元，因方某违法买卖股票。 投行业务方面，华泰联合及项目主办人刘伟、于兆祥，国元证券及项目主办人杨少杰、刘民 昊，均被安徽证监局采取出具警示函措施，两券商同为事涉2025年度富煌钢构并购项目的财务 顾问业务违规。 从从业人员违规炒股、分支机构管理松懈，到两家券商在同一并购项目上双双"踩雷"，一系列 罚单背后，折射出证券行业在执业质量、内部控制与合规管理上仍存在薄弱环节。 未报备实际使用手机号、超额领取绩效奖金 当日披露的4张经纪业务罚单，既有对从业人员直接追责，也延伸至分支机构的管理漏洞。 罚单显示，刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间，未 ...