事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》[1][4] - 一创投行已于2025年10月31日因此事被中国证监会立案[4] 具体违规行为 - 未充分核查募集资金投入及归还情况[1][4] - 未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[1][4] - 未按规定履行督促及报告义务[1][4] - 保荐代表人范本源、宋垚被认定为上述违法行为直接负责的主管人员[1][6] 监管处罚决定 - 对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款[1][6] - 对保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款[1][6] - 券商及2位保代合计被罚没19,981,132元[1] 公司回应与影响评估 - 公司督促一创投行以案为鉴，诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，强化执业质量管控[6] - 公司认为本次涉及的违法行为未导致公司触及深交所规定的重大违法强制退市情形[6] - 目前公司和一创投行经营情况正常，拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[7]