文章核心观点 - 中国证监会发布《关于修改＜证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定＞的决定》，旨在通过完善受理条件、规范办理程序及加强诚信约束，进一步发挥该制度在保护投资者权益、维护市场秩序和提高执法效能方面的积极作用，新规将于2026年2月1日起实施 [1][2][3] 制度定义与作用 - 行政执法当事人承诺制度是证监会在调查涉嫌证券期货违法的单位或个人期间，当事人承诺纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害并经证监会认可，履行承诺后证监会终止调查的行政执法方式 [1] - 该制度作为一种新型执法手段，有利于严厉惩戒违法违规行为、维护市场秩序、及时高效赔偿投资者损失，兼顾法律效果和社会效果 [1] - 该制度自2021年实施以来，较好发挥了救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体积极正面，法律与社会效果良好 [3] 修改决定的主要内容 - 完善受理条件：规定在特定情形下证监会不予受理适用该制度的申请，包括当事人阻碍调查、缺乏交纳承诺金能力、被列入严重失信主体名单且未修复、过去一年内曾适用过该制度，以及证监会基于审慎监管原则认为不适用的其他情形 [2] - 完善办理程序：明确了“经过必要的调查”的执行标准，完善了申请材料要求、补正申请的程序规范以及内部征求意见程序 [2] - 加强对当事人的诚信约束：明确当事人或其受托人若利用该制度恶意拖延调查、泄露协商内容或打探案件信息等违背诚信原则的行为，将按规定处理，以提升制度的严肃性 [2] 监管目标与展望 - 此次修改旨在更好发挥行政执法当事人承诺制度在保护投资者合法权益、维护市场秩序、提高行政执法效能等方面的积极作用 [3] - 证监会表示下一步将做好《决定》实施工作，切实保护投资者合法权益，推动资本市场高质量发展 [3]