行政执法当事人承诺制度修订核心内容 - 证监会发布《关于修改＜证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定＞的决定》，该决定将于2026年2月1日起实施 [1] - 此次修订旨在进一步明确该制度的受理条件并规范办理程序，以更好发挥其在保护投资者权益、维护市场秩序和提高执法效能方面的积极作用 [1][3] 制度定义与作用 - 行政执法当事人承诺制度是一种新型执法方式，指在证监会调查涉嫌证券期货违法的单位或个人期间，当事人承诺纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害或不良影响并经证监会认可，履行承诺后证监会终止调查 [1] - 该制度自2021年实施以来，在救济投资者、惩戒违法、教育市场及化解矛盾纠纷方面发挥了综合性作用，获得了积极正面的评价和良好的法律与社会效果 [3] 修订的具体内容 - 完善受理条件：明确规定存在特定情形的申请将不予受理，包括当事人阻碍调查、缺乏交纳承诺金能力、被列入严重失信主体名单且未修复、过去一年内曾适用过该制度，以及证监会基于审慎监管原则认为不适用的其他情形 [2] - 完善办理程序：明确了“经过必要的调查”的执行标准，并完善了申请材料要求、补正申请程序以及内部征求意见程序 [2] - 加强诚信约束：为提升制度严肃性，明确将利用该制度恶意拖延调查、泄露协商内容或打探案件信息等违背诚信原则的行为纳入可按规定处理的情形 [2]