深圳证监局对珞珈投资咨询采取监管措施 - 深圳证监局对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户六个月的监管措施[1] - 公司被罚原因包括在公开直播时推荐股票、预测个股走势，以及向监管部门提供不完整信息[1][3] - 公司董事长陈杰被要求接受监管谈话[4] 公司存在的具体违规问题 - 营销宣传中存在虚假、误导性内容[3] - 部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为[2][3] - 个别未在中国证券业协会注册登记的人员向客户提供投资建议[3] - 投资者适当性管理不到位[3] - 内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展[3] 公司过往处罚记录 - 2025年1月10日，公司因类似问题被深圳证监局责令改正并暂停新增客户三个月[6] - 2024年5月，公司因合规管理缺陷、无资质人员提供服务等问题被深圳证监局责令改正[6][7] 公司背景信息 - 公司存续29年，拥有中国证监会颁发的《证券投资咨询业务许可证》，该许可证国内仅78家公司拥有[7] - 公司是中国证券业协会第一届和第二届证券分析师委员会副主任单位，自称是国内咨询行业的黄埔军校[7] 行业监管动态 - 天津证监局在2025年表示，将进一步压实咨询机构合规经营责任，提升辖区行业合规水平[7]