文章核心观点 - 深圳市珞珈投资咨询有限公司因多项严重违规行为，被深圳证监局采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施，其董事长亦被要求接受监管谈话，这反映了监管机构对证券投资咨询行业合规经营的持续高压态势 [1][3][4] - 公司违规行为具有长期性和重复性，此前已因类似问题在2025年1月和2024年5月两次被罚，显示其内部控制和合规管理存在系统性缺陷 [5][6][7] 公司违规行为详情 - 营销宣传违规：营销宣传中存在虚假、误导性内容，部分营销类直播未经合规审核且内容存在误导性信息 [3][6] - 业务操作违规：部分投资顾问在公开直播时推荐股票、预测个股走势，个别未在中国证券业协会注册登记的人员向客户提供投资建议 [2][3] - 适当性管理缺失：投资者适当性管理不到位，部分客户未经基本信息告知、风险承受能力评估等程序直接购买产品，向个别客户提供服务前未评估其风险承受能力 [3][6][7] - 内控与合规失效：内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展，在与MCN机构合作中合规管理存在缺陷 [3][7] 监管措施与公司背景 - 本次监管措施：深圳证监局责令公司全面整改并暂停新增客户六个月，同时要求其董事长陈杰接受监管谈话 [1][3][4] - 历史处罚记录：2025年1月10日，因类似违规被责令改正并暂停新增客户三个月；2024年5月，因多项违规被责令改正并要求30日内提交整改报告 [6][7] - 公司背景：公司存续29年，拥有中国证监会颁发的《证券投资咨询业务许可证》（国内仅78家公司拥有），曾是中国证券业协会证券分析师委员会副主任单位，自称“国内咨询行业的黄埔军校” [7]