监管机构对万和证券采取监管措施 - 海南证监局于2026年1月29日对万和证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入资本市场诚信档案数据库 [1][3][5] 公司存在的具体违规事项 - 企业微信管理不到位：2018年至2024年期间，公司对分支机构使用企业微信开展经纪业务统一管理不到位，未采取有效措施识别、监测相关风险，对分支机构营销行为合规管理有效性不足 [1][3] - 营销费用管理不到位：公司对相关广告费用支出管理、分支机构人员营销活动费用管理存在不足 [1][3] 违规行为违反的监管规定 - 企业微信管理问题违反了《证券经纪业务管理办法》第五条、《证券公司分支机构监管规定》第十二条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定 [3] - 营销费用管理问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定 [3] 监管措施的依据 - 监管措施依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定作出 [3]