中证协通报2025年度券商廉洁从业与投行业务收费检查情况 - 中证协向券商下发《关于2025年度证券公司廉洁从业和投行业务收费自律检查情况的通报》，通报了联合现场检查发现的问题 [1] - 检查旨在贯彻落实中央金融工作会议精神及监管要求，督促证券机构落实政治责任、规范行为、建设廉洁文化，并推动投行业务合理收费、履行“看门人”职责 [1] 投行业务收费方面存在的问题 - 部分公司未按要求明确或约定持续督导费用收取标准 [1] - 个别公司未按要求及时向中证协报送保荐业务收费原则及项目保荐协议和收费信息 [1] - 个别公司未按要求及时更新内部收费制度 [1] 廉洁从业方面存在的问题 - 部分公司在营销制度中未明确可列入营销费用的具体标准 [1] - 部分公司在经纪业务营销活动中违规向客户赠送礼品 [1] - 部分公司未明确委托、聘用第三方机构的有关资质条件及遴选流程，或委托聘用第三方时利益冲突核查不到位 [1] - 部分公司未有效执行内部财务管理和采购管理制度要求，未对成本费用支出等活动中的异常情况进行重点审查核查 [2] - 部分公司未按要求开展年度廉洁从业专项检查，包括主要以自查代替专项检查、未涵盖廉洁从业风险高发部门和业务等情况 [2] - 部分公司向客户和相关利益关系人廉洁从业宣传不充分，或向全体员工的廉洁从业培训要求落实不到位 [2] 监管要求与行业背景 - 中证协要求各券商引以为鉴，对照检视并及时整改规范，提升廉洁从业管理水平，防控风险，并在保荐承销业务中合理收费 [2] - 2023年7月，中证协修订发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（2023年修订）》以加强自律管理 [2] - 中证协要求各证券经营机构完善廉洁从业内控机制，强化管理，确保要求落实到位 [3] - 2025年3月，中证协修订《证券公司文化建设实践评估指标》，将廉洁从业明确为人员考核与晋升的必考察内容 [3] - 2025年8月，证监会修订《证券公司分类评价规定》，突出廉洁从业监管权重，形成制度层面的监管闭环 [3] 过往处罚案例 - 去年11月，浙江证监局对某券商及其旗下证券营业部采取出具警示函措施，因其在2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情况 [3][4] - 监管要求相关券商深刻整改，强化廉洁从业教育与内控建设 [4]