文章核心观点 - 上海地区公募基金行业召开高规格监管会议，标志着行业合规风控工作已从专业部门的专项工作，上升为公司战略层面的核心议题，监管压力精准传导至公司决策层[4][5][6] - 会议针对当前市场关注的新兴风险点，特别是销售合规环节，释放了多项明确且严厉的监管禁令，直击行业痛点[7][8] - 会议在强化内控与业务发展方面提出新要求，推动行业从被动合规转向主动治理，并鼓励机构基于自身禀赋实现差异化、高质量发展[11][12] 会议规格与监管导向升级 - 会议于2月2日召开，由中国证监会、上海证监局相关处室联合主导，上海地区75家公募基金的总经理或督察长出席，规格远超以往[1][6] - 相较于2025年8月仅由督察长或合规负责人出席的年度会议，本次明确要求“总经理或督察长”参会，显示监管压力已精准上移至公司决策层[6] - 会议频次可能从一年一度的总结会转向动态化、即时性的监管沟通平台，旨在提升对行业问题的响应与处置效率[6] 销售合规监管的具体禁令 - 严禁无资质引流：严禁与不具备基金销售资质的网络大V合作开展任何形式的基金销售引流活动，此前业内因此类违规案例已大部分暂停合作[8] - 停止净值估算：明确要求停止第三方代销平台的基金净值估算功能[8] - 规范直播营销：要求宣传推介基金的直播人员必须取得基金从业资格并在相关机构执业，直播平台应关闭红包打赏功能，并建立全流程合规管控机制[9] 内控与公司治理要求 - 要求各公司全面开展风险隐患自查自纠，实现风险早发现、早预警、早处置[12] - 要求做好网络安全与信息系统运维保障，完善应急预案，并强化舆情监测与防控[12] - 对部分机构违规外泄监管通报的行为提出严厉批评，被泄露内容或涉及利用基金分红税收优惠政策协助机构投资者逃避税[3] 业务发展与行业文化导向 - 提出差异化发展导向，要求机构立足自身资源禀赋与投研优势，深耕细分领域打造差异化竞争优势[12] - 突出权益类基金发展导向，优化产品布局与投研体系，以助力资本市场功能发挥[12] - 要求深入推进中国特色金融文化建设，厚植合规诚信、专业稳健的行业底蕴，并将投资者利益优先原则贯穿产品设计、销售、投教等全链条[12] 行业活动与协同 - 会议对2025年上海基金行业业务知识竞赛活动进行总结表彰，该竞赛有超80家单位参与，线上参与超3.4万人次[14] - 上海市基金同业公会将发挥桥梁纽带作用，深化监管与行业协同，共同营造规范、有活力的资本市场[14]