事件概述 - 证监会拟对天风证券及其原第一大股东当代集团涉嫌违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 违法行为发生在2020年至2022年期间 [1] - 天风证券违法为当代集团提供融资且未按规定披露关联交易 当代集团与天风证券共同实施违法行为 [1] 处罚措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 事件背景与影响 - 证券监管部门为维护投资者权益持续提升监管执法效能 [2] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 天风证券经营得以保障 [2] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平 促使其稳健经营 [2] 监管观点与行业警示 - 公司治理是上市公司高质量发展的根基 合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2] - 该案例揭示大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益 同时证券公司突破合规底线、配合股东违法违规 性质恶劣 [2] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类违法违规行为 [2] - 监管督促证券行业以案为鉴 全面加强公司治理和合规风控管理 持续推进行业文化建设 [2] - 行业应切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为” 坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规 [2]