天风证券收到监管处罚 - 中国证监会湖北证监局拟对天风证券及其关联方武汉当代科技产业集团股份有限公司合计处以2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元 [3] - 监管同时拟对天风证券采取暂停代销私募金融产品业务2年的行政监管措施 [4] - 当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施 [3] 违规行为细节 - 监管调查认定，2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资，且未按规定披露与当代集团的关联交易 [5] - 2022年度，当代集团累计偿还占用资金本金19.03亿元，2020年至2022年期间对应利息1.06亿元，截至2022年底占用资金及利息已全部归还 [5] - 公司2022年年报披露，原大股东当代集团通过第三方主体占用公司资金 [5] 公司近期立案与整改情况 - 在本次处罚落地之际，天风证券因涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息披露违法违规再次被立案 [4] - 公司此前于2023年11月底因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案 [4] - 被立案后，公司制定整改方案并追回违规占用资金，自2023年起经营重心转向合规建设与业务发展 [5] 公司股权变更与经营状况 - 2022年10月，湖北省宏泰集团入主天风证券成为控股股东，其实际控制人为湖北省财政厅 [6] - 2025年6月，天风证券完成40亿元定增，由控股股东宏泰集团全额认购，定增后宏泰集团持股比例提升至28.14%，与一致行动人合计持股比例达35.65% [6] - 公司最新业绩预告显示，预计归母净利润为1.25亿至1.85亿元，实现扭亏为盈 [6] - 证监会指出，当代集团所持股权已转让给湖北省有关企业，公司经营得以保障 [5]