监管处罚概述 - 天风证券因多项违规行为，在2026年3月13日收到来自湖北证监局和福建证监局的两张罚单 [3] - 湖北证监局的处罚涉及为原大股东当代集团违法提供融资及信息披露违法违规，罚款1500万元，并对5名相关责任人罚款合计超2000万元，时任董事长余磊、时任副总裁许欣被采取终身市场禁入措施 [3] - 福建证监局的处罚涉及未及时披露永安林业持股变动信息，罚款400万元，公司总裁王琳晶被罚款140万元 [4] 湖北证监局处罚详情（为当代集团提供融资） - 调查发现，在2020年至2022年期间，天风证券通过多种方式为当代集团提供融资，累计金额达55.02亿元 [8] - 具体方式包括：通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券以及自营部门逆回购 [8] - 其中，已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权 [8] - 此外，公司还以管理的客户资产为当代集团提供融资达10.12亿元 [9] - 通过在一级市场购买当代系债券、与2只私募基金开展当代系债券逆回购的方式，为当代集团分别提供了4.92亿元、15.2亿元融资 [9] - 由于未按规定披露与当代集团的上述关联交易，导致公司2020年至2022年年报存在重大遗漏 [10] 湖北证监局处罚详情（其他业务违规） - 公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的行为 [4] - 公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务 [12] - 公司违规销售“福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金” [12] - 公司对2022年业绩预告信息披露不准确 [13] - 公司存在个别研究报告制作和发布不规范的问题 [13] - 因此，湖北证监局对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的处罚 [4] 福建证监局处罚详情（永安林业信息披露违规） - 2021年12月底，经法院裁定，天风证券获得4137.2股永安林业股票以抵偿债务，持股比例占永安林业总股本的12.29% [16][17] - 公司作为申请执行人签收了《执行裁定书》，但未及时披露永安林业持股变动信息 [18] - 福建证监局因此对公司责令改正、给予警告，并处以400万元罚款 [18] 公司回应与背景 - 接近公司的人士表示，涉及原大股东当代集团的处罚落地，标志着相关监管程序已全面完结，公司历史遗留风险终结，已完成全面整改 [4] - 此次处罚在2月中旬已披露拟处罚信息，当时湖北证监局拟对公司及当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元 [5] - 当代集团实际控制人艾路明，以及天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施 [6]