天风证券及其高管因信息披露违规及违规提供融资受罚 - 天风证券及其时任总裁王琳晶因未及时披露持股变动信息，被福建证监局处以罚款[1][4][5][6] - 天风证券因未按规定披露关联交易及年度报告存在重大遗漏，被湖北证监局处以1500万元罚款[2][6][27] - 天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣因违法行为情节严重，被处以罚款并采取终身市场禁入措施[32] 福建证监局处罚案（永安林业持股变动信息披露违规） - 2021年12月31日，天风证券通过司法裁定获得永安林业41,372,005股股票，占其总股本的12.29%，应依法及时披露[1][4] - 天风证券迟至2022年2月23日及3月7日才向永安林业发出相关函件，信息披露严重滞后[1][5] - 天风证券总裁王琳晶作为直接负责的主管人员，被福建证监局警告并处以140万元罚款[1][5][6] 湖北证监局处罚案（关联交易信息披露违规及违规提供融资） - 天风证券在2020年至2022年间，为其第一大股东当代集团及其关联人累计提供融资55.02亿元[17] - 天风证券还使用管理的客户资产，通过信托计划、购买债券及逆回购等方式，为当代集团额外提供融资30.24亿元[18] - 天风证券在2021年，为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供5亿元融资，并为股东文峰股份的关联人薛某提供3亿元融资[19][20] - 上述大量关联交易均未按规定在2020年至2022年的年度报告中披露，导致报告存在重大遗漏[21][22][23][24][25] - 2020年至2023年间，天风证券发行的13只债券的募集说明书或定期报告引用了上述存在重大遗漏的年度报告[26] 对相关责任人员的处罚 - 时任董事长余磊被警告并合计罚款600万元，同时被采取终身市场禁入措施[29][30][31][32] - 时任总裁王琳晶被警告并合计罚款300万元（其中140万元为福建案罚款）[1][2][30] - 时任副总裁兼财务总监许欣被警告并合计罚款600万元，同时被采取终身市场禁入措施[29][30][31][32] - 时任常务副总裁冯琳被警告并合计罚款300万元[29][30] - 时任副总裁、常务副总裁程晨曦（文中亦作翟晨曦）被警告并合计罚款330万元[29][30][31]