浙商证券监管处罚事件 - 浙江证监局对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1][2] - 处罚涉及托管业务四方面问题：个别核心岗位人员不具备2年托管从业经验、办公场所未独立、基金投资监督标准与流程不完善、对从业人员及投资基金的管理不健全 [2] - 处罚还涉及对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位 [2] - 公司需在3个月内提交书面整改和问责报告，并强化内控合规管理及内部问责 [3] - 浙商证券于2015年获准开展私募基金综合托管业务，2021年获得证券投资基金托管资格，目前公募基金托管份额约16.23亿份，涉及5只公募基金 [2] 财通证券员工监管处罚事件 - 财通证券员工彭某、杨某因从业期间未严格遵守执业规范，被浙江证监局采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1][4] - 违规行为涉及违反《公司债券发行与交易管理办法》，未勤勉尽责履行义务 [4] - 彭某、杨某曾作为某公司债公告中受托管理人财通证券的联系人 [4] - 此前在2024年2月，财通证券因债券业务内控、承销尽调及受托管理履职等问题被中国证监会采取警示函 [4]