本周，浙江证监局给两家证券公司开出了监管罚单。 其中，浙商证券因托管部门的违规问题，以及对资管子公司、私募子公司和另类子公司合规管理 不到位，被采取责令改正的行政监管措施。与此同时，原财通证券员工彭某、杨某则因从业期间 未严格遵守执业规范，双双被采取监管谈话措施。 事关托管疏漏及子公司合规 在托管业务方面，浙商证券被指存在四方面问题：个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从 业经验；托管业务办公场所未独立；基金投资监督标准与监督流程不完善；对托管部门从业人员 执业行为及投资基金管理不健全。 Wind数据显示，浙商证券于2015年1月获准开展私募基金综合托管业务，2021年9月正式拿到证券 投资基金托管资格，目前公募基金托管份额约16.23亿份，涉及5只公募基金。在2024年年报中， 浙商证券写道，2025年将积极抢抓服务上市公司机遇，全力做大机构业务规模，大力推进"双百 行动"，挖掘并购重组、回购增持、托管外包、股权激励业务机会。 浙江证监局还表示，浙商证券对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规 管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号） 第三条 ...