监管动态概览 - 过去一周，各地证监局披露了多则针对多家券商的罚单，涉及华西证券、联储证券、国泰海通证券、东方证券、中德证券、国元证券等 [1] - 近期被罚的多是2020年至2024年之间的存量项目，并非近期新增业务，处罚呈现“机构+责任人”双重问责的特点 [2] 投行业务违规案例 - 上实租赁与联储证券：上海证监局对上实租赁及债券受托管理人联储证券开出罚单 [3] - 上实租赁非公开发行的4亿元公司债券“21上实01”中，通过短期借款并以相关机构名义间接认购其中2.1亿元 [4] - 上实租赁未及时披露2023年中期报告至2025年中期报告等多期定期报告 [4] - 上实租赁未及时披露总经理变更、累计新增借款超上年末净资产50%、单笔对外担保超2020年末净资产20%等重大事项 [5] - 联储证券作为受托管理人，存在对发行人募集资金使用监督不到位、未能及时披露临时报告等履职尽责不到位的情况 [6] - 国泰海通证券：因吸收合并前的海通证券在保荐海南普利制药2020年非公开发行股票和2021年可转债项目中持续督导工作存在问题被罚，包括核查不到位、执业行为不规范、内控不完善、报告结论不准确 [7] - 东方证券：因过往作为广誉远并购重组项目的独立财务顾问，在持续督导工作中未对销售业务真实性等保持合理职业怀疑、利用会计师事务所意见时未审慎核查、对业绩承诺核查不到位等问题被罚 [8] - 华西证券：四川证监局因其在承销和受托管理个别债券项目中，对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用核查不充分等问题，采取责令改正措施 [10] - 中德证券：因在太原重工2020年非公开发行股票及2022年非公开发行公司债券项目中，对大额应收账款、重要子公司等事项尽职调查不充分、部分工作底稿归档不及时被出具警示函 [11] 其他业务违规案例 - 国元证券：青岛证监局对其青岛四流中路证券营业部采取出具警示函措施，因该营业部未及时向监管报送有关内部惩戒信息 [12]