| 证券代码：605166 | 股票简称：聚合顺 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 三、报告期其他对公司生产经营具有重大影响的事项 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023年第三季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承法律责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信息 披露：第十三号——化工》的有关要求，杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）现将2023年第三季度主要经营数据公告如下（均不含税）： 二、报告期公司主要产品和原材料的价格变动情况： （一）主要产品价格波动情况 | 主要产品 | 2022年7-9月 | 2023年7-9月 | 2023年7-9月 | 2023年7-9月 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 均价（元/吨） | 均价（元/吨） | 同比变动幅度（%） | 环比变动幅度（%） | | 尼龙切片 | 13,060 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会 议于 2023 年 10 月 30 日在公司一楼会议室以现场方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以微信、电话方式发出。本次会议由监事会主席沈红燕女士召集和主持，会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。本次会 议作出决议如下： 一、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 二、审议通过《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期 的议案》 为了确保本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的顺利推进，确保有序 ...

关于向全资子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●增资标的：常德聚合顺新材料有限公司（以下简称"常德聚合顺"） ●增资金额：1.5 亿元人民币 ●相关风险提示：本次增资对象为杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）全资子公司，总体风险可控，但仍可能面临宏观环境、行业发展、市场竞 争、子公司经营管理等不确定因素带来的风险。 一、对外投资概述 公司为满足全资子公司常德聚合顺业务发展需要，公司拟以自有资金向常德聚合 顺增资 1.5 亿元人民币。增资完成后，常德聚合顺注册资本为 2 亿元人民币。 | 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 公告编号：2023-072 | | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 6.增资前后的股权结构： 增资前，公司持有常德聚合顺 100%股权；增资后，公司仍持有常德聚合顺 100%股 权。 7.增资标的最近一年又一期的财务数据 单位：元 2023 年 10 月 30 日 ...

目 录 | | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—13 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 6 | | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | | 页 | | 第 14—72 页 | | --- | | 三、财务报表附注……………………………………………… | 审 计 报 告 天健审〔2021〕1978 号 ...

浙江金道律师事务所 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 电话：0571-87006666 传真：0571-87006661 网址：www.zjblf.com 二〇二三年二月 法律意见书 地址：杭州市西湖区文二路 391 号西湖国际科技大厦 A 楼 9-12 层 邮编：310012 释 义 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 引 | 言 | 6 | | 正 | 文 | 8 | | 一、本次发行的批准和授权 | | 8 | | 二、发行人本次发行的主体资格 | | 10 | | 三、本次发行的实质条件 | | 28 | | 四、本次发行的方案 | | 16 | | 五、发行人的设立 | | 17 | | 六、发行人的独立性 | | 18 | | 七、发行人的股东和实际控制人 | | 18 | | 八、发行人的股本及演变 | | 19 | | 九、发行人的业务 | | 19 | | 十、关联交易及同业竞争 | | 20 | | 十一、发行人的主要财产 | | 21 | | 十二、发行人的重大债权债务 | | 22 | | 十三、发行人重大资产变化及 ...

目 录 | 一、关于融资规模与效益测算………………………………………第 | | 1—28 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于收入波动及毛利率……………………………………… | 第 | 28—46 | 页 | | 三、关于存货及预付款项………………………………………… | 第 | 46—58 | 页 | | 四、关于前次募投………………………………………………… | 第 | 58—61 | 页 | | 五、关于在建工程………………………………………………… | 第 | 62—65 | 页 | | 六、关于关联交易………………………………………………… | 第 | 65—74 | 页 | | 七、关于财务性投资……………………………………………… | 第 | 74—77 | 页 | | 八、关于其他……………………………………………………… | 第 | 77—78 | 页 | 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1218 号 上海证券交易所： 由国泰君安证券股份有限公司转来的《关于杭 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 杭州聚合顺新材料股份有限公司 发行保荐书 国泰君安证券股份有限公司 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"或"本保 荐人"）接受杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司" 或"聚合顺"）的委托，担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人。 国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律法规和《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证 券发行上市审核规则》等中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则 出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | | | | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 释 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 杭州聚合顺新材料股份有限公司 上市保荐书 国泰君安证券股份有限公司 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《杭州聚合顺新材料股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）相同的含义。 国泰君安认为本次发行的可转债符合上市条件，现将有关情况报告如下： 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之 上市保荐书 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"或"本保 荐人"）接受杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司" 或"聚合顺"）的委托，担任聚合顺本次向不特定对象发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐人，赵晋、莫余佳作为具体负责推荐的保荐代表人， 为本次可转债上市出具上市保荐书。 保荐人及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法 规和《证券发行上市保荐业 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于杭州聚合顺新材料股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（上证 上审（再融资）〔2023〕677号）（以下简称"《落实函》"），上交所审核中 心对公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件进行了审核，发出《落 实函》要求公司及时提交募集说明书（上会稿）等文件。 公司收到《落实函》后，会同相关中介机构按照要求提交了相关文件，具 体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州聚合顺新 材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）》 等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审 ...

二〇二三年十月 上海证券交易所： 股票简称：聚合顺 股票代码：605166 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） 贵所于 2023 年 3 月 22 日出具的《关于杭州聚合顺新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 124 号）（以下简称"审核问询函"或"问询函"）已收悉。杭州聚合顺新材料 股份有限公司（以下简称"聚合顺"、"发行人"或"公司"）与国泰君安证券 股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"或"保荐机构"）、浙江金 道律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"申报会计师"）等相关方对审核问询函所列示问题进行了逐项落实、 核查，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称与《杭州聚合顺新材料股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明 书"）中的释义相同。 在本问询函回复报告中，若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况， 均为四舍五入所致。 7-1-1 | ...