证券简称：索菱股份 证券代码：002766 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 二、声明 | 5 | | --- | --- | | 三、基本假设 6 | | | 四、独立财务顾问意见 7 | | | （一） | 对公司实行本激励计划条件的核查意见 7 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 8 | | （四） | 对股权激励计划权益授出额度的核查意见 9 | | （五） | 对本激励计划行权/授予价格定价方式的核查意见 10 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见..11 | | （七） | 对公司实施本激励计划的财务意见 11 | | （八） | 公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市 | | 公司及全体股东利益的情形的核查意见 | 12 | | （九） | 其他应当说明的事项 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | ...

一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于<公司 2023 年限制 性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-051 深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议 通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 10 月 20 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名，实际 出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、高级管理人员列 席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与 会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心管理人员及核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司业绩持续增长，并使员工分 ...

2 | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 | 是 | | --- | --- | --- | | | 序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值 | | | | 的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励 | 是 | | | 应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机 | 是 | | | 制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件 | | | | 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或 | | | | 行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注 | 是 | | | 销和收益收回程序的触发标准和时点、回购 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-050 深圳市索菱实业股份有限公司 关于收到原实际控制人刑事判决书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2019 年 4 月 26 日收到了中国证 券监督管理委员会《立案调查通知书》（深证调查通字【2019】096 号），因公司相关行为涉 嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。 公司已于 2019 年 4 月 30 日在指定信息披露媒体披露了《关于收到立案调查通知书的公告》 （公告编号：2019-035）。 2020 年 12 月 10 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处 罚决定书》（【2020】105 号）及《市场禁入决定书》（【2020】22 号）。详见公司于 2019 年 4 月 30 日在指定信息披露媒体披露的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚决定书>及<市 场禁入决定书>的公告》（公告编号：2020-105）。 公诉机关指控： 深圳市索菱实业股份有限 ...

一东法民律师事务所 - PT 深圳市索菱实业股份有限公司 2023年第二次临时股东大会见证 2 法律意见书 广东法民律师事务所 深圳市龙岗区坂田街道星河雅宝高科创新园 B 座 2406B 广东法民律师事务所 广东法民律师事务所 关于深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 (2023)粤法顾字第 017-3 号 2. 本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性 意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应 法律责任。 3. 本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、会议召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定发表意见,不对本次股东大会审 议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 深圳市索菱实业股份有限公司: 广东法民律师事务所接受深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司") 的委托,并指派本所律师王兵律师、黄金杰律师(以下简称"本所律师")就贵 公司召开 2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")的 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-049 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： （1）会议时间：现场会议召开日期和时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下 午 14：30；网络投票日期和时间：2023 年 9 月 15 日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行网络投票的开始时间为 2023 年 9 月 15 日 9：15，结束时间为 2023 年 9 月 15 日 15：00。 （2）会议地点：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区海德一道 88 号中洲 控股金融中心 B 栋 36 楼会议室。 （3）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式 （4）会议召集人：公司董事会 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （5）现场会议主持人：董事蔡新辉先生 （6）本次股东大 ...

根据您的要求，我将关键点按照主题进行了分组。每个主题只包含单一维度的信息，并严格使用原文关键点。 财务表现：收入与利润 - 第三季度营业收入为1.78亿元，同比增长4.55%[5] - 年初至报告期末营业收入为5.61亿元，同比下降2.12%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为96.25万元，同比增长100.83%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为266.50万元，同比增长100.87%[5] - 营业总收入同比下降2.1%至5.607亿元，上期为5.728亿元[27] - 净利润改善100.8%至252万元，上期亏损3.056亿元[28] - 营业利润扭亏为盈至397.26万元，同比增长101.05%，主要因重整完成经营恢复[9] 财务表现：成本与费用 - 营业总成本大幅下降40.4%至5.583亿元，上期为9.356亿元[27] - 营业成本下降11.6%至4.528亿元，上期为5.122亿元[27] - 销售费用下降51.0%至2056万元，上期为4199万元[27] - 管理费用下降70.5%至4859万元，上期为1.645亿元[27] - 研发费用下降52.3%至3652万元，上期为7654万元[27] - 财务费用改善102.2%至-305万元，上期为1.381亿元[27] - 财务费用由正转负至-304.62万元，降幅102.21%，主要因债务重组完成无借款利息支出[9] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为4404.17万元，同比增长1462.55%[5] - 经营活动现金流量净额大幅增长至4404万元，上期仅为282万元[31] - 期末现金及现金等价物余额增长至2.335亿元，期初为7132万元[32] 资产负债变动 - 货币资金减少2.17亿元至2.96亿元，降幅42.35%，主要因偿还债务[9] - 货币资金从年初5.13亿元减少至2.96亿元，下降42.4%[24] - 交易性金融资产新增3000万元[24] - 应收账款从1.98亿元下降至1.75亿元，减少11.8%[24] - 存货从1.86亿元增加至2.36亿元，增长26.9%[24] - 流动资产总额从10.11亿元减少至8.01亿元，下降20.8%[24] - 合同负债增加7453.30万元至1.96亿元，增幅61.11%，主要因预收货款增加[9] - 合同负债从1.22亿元增加至1.96亿元，增长61.1%[25] - 其他应付款从3.54亿元减少至9645万元，下降72.8%[25] - 总资产为11.56亿元，较上年度末下降16.13%[5] 股东与股权结构 - 汤和控股有限公司为第一大股东，持股比例为15.34%，持股数量为130,000,000股[12] - 肖行亦（境内自然人）为第二大股东，持股比例为14.57%，持股数量为123,474,030股，其中93,880,522股为有限售条件股份，其全部持股123,474,030股被冻结，123,051,990股被质押[12] - 深圳市高新投集团有限公司为第三大股东，持股比例为9.96%，持股数量为84,381,957股[12] - 中山乐兴企业管理咨询有限公司为第四大股东，持股比例为7.42%，持股数量为62,834,096股[12] - 霍尔果斯摩山商业保理有限公司为第五大股东，持股比例为5.13%，持股数量为43,433,428股[12] - 公司破产企业财产处置专用账户持股比例为4.78%，持股数量为40,534,642股[12] 一致行动人关系 - 中山乐兴、汤和控股与建华建材（中国）有限公司（持股2.34%，持股数量19,857,501股）属于一致行动人[13] - 霍尔果斯摩山商业保理有限公司与上海摩山国际贸易有限公司（持股3.57%，持股数量30,216,241股）为一致行动人[13] 公司重大事件与运营状况 - 公司股票于2022年5月11日起撤销退市风险警示及其他风险警示，简称由“*ST索菱”变更为“索菱股份”，日涨跌幅限制由5%变更为10%[14] - 全资子公司广东索菱破产重整程序于2022年5月31日执行完毕[20] - 子公司三旗通信及上海航盛因疫情2022年4月停工，6月复工[19] - 公司已完成2022年限制性股票与股票期权激励计划的首次授予登记工作[16] 公司治理与投资活动 - 委托理财额度增加不超过3亿元人民币[21] - 公司第三季度报告未经审计[33]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为3.829亿元，同比下降4.93%[19] - 报告期内公司实现营业收入382,936,375.97元，同比下降4.93%[52][54] - 公司营业收入同比下降4.93%至3.83亿元，上年同期为4.03亿元[57] - 归属于上市公司股东的净利润为170.24万元，同比大幅增长100.90%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为43.16万元，同比增长100.23%[19] - 基本每股收益为0.0020元/股，同比增长100.89%[19] - 稀释每股收益为0.0020元/股，同比增长100.89%[19] - 加权平均净资产收益率为0.27%，同比增长101.18%[19] - 归属于母公司所有者的净利润1,702,449.61元，基本每股收益0.002元[52] - 营业利润实现190.16万元，较上年同期亏损2.33亿元显著改善[170] - 净利润为158.26万元，较上年同期亏损1.89亿元实现扭亏为盈[170] - 归属于母公司所有者的净利润为170.24万元，每股收益0.002元[171] - 公司净利润为-83,345,747.71元，净亏损较上年同期的1,620,818.30元大幅恶化[173] - 综合收益总额为负值，净亏损1144.75万元[183] - 本期综合收益总额为174,022,515.80元[186] - 综合收益总额为-5,013,015.12元[189] - 2021年同期综合收益总额为-95,931,855.08元[193] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为309,430,406.07元，同比下降7.27%[54] - 销售费用13,020,118.86元，同比下降43.50%[54] - 销售费用为1302.01万元，较上年同期2304.29万元下降43.5%[170] - 管理费用32,191,942.16元，同比下降72.56%[55] - 管理费用为3219.19万元，较上年同期1.17亿元下降72.6%[170] - 财务费用为-2,078,161.15元，同比下降102.25%[55] - 财务费用为-207.82万元，较上年同期9250.58万元大幅改善[170] - 研发投入24,022,595.23元，同比下降54.36%[55] - 研发费用为2402.26万元，较上年同期5263.33万元下降54.4%[170] - 营业总成本为3.79亿元，较上年同期6.20亿元大幅下降38.9%[169] - 利息费用达65,203,007.48元，同比增长超过3200%[173] - 信用减值损失达-9,864,126.01元，对利润产生负面影响[173] 各条业务线表现 - 汽车电子业务收入同比增长3.08%至3.18亿元，占营业收入比重83.11%[57] - 消费电子业务收入同比下降31.24%至6468.54万元，主要因国外需求下降[57][59] 各地区表现 - 国内销售收入同比下降15.32%至2.10亿元，占比54.80%[57] - 国外销售收入同比增长11.67%至1.73亿元，占比45.20%[57] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司2022年5月推出限制性股票与股票期权激励计划[83] - 公司2022年限制性股票与股票期权激励计划获股东大会批准[85] - 公司完成2022年限制性股票与股票期权激励计划的首次授予登记工作[86] - 公司自2022年5月11日起撤销退市风险警示，股票日涨跌幅限制由5%变更为10%[134] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3481.80万元，同比大幅改善139.29%[19] - 经营活动现金流量净额34,817,987.42元，同比上升139.29%[55] - 经营活动产生的现金流量净额为34,817,987.42元，较上年同期的-88,628,335.65元实现正向转变[175] - 现金及现金等价物净增加额150,395,923.90元，同比上升476.34%[55] - 销售商品、提供劳务收到的现金为459,153,539.25元，同比下降10.4%[175] - 收到的税费返还为769,435.04元，同比下降57.7%[175] - 投资活动产生的现金流量净额为-45,238,040.60元，主要由于投资支付现金78,000,000元[177] - 投资活动现金流出总计7501.3万元，其中投资支付现金为7500万元[180] - 投资活动产生的现金流量净额为负值，净流出4229.34万元[180] - 筹资活动产生的现金流量净额为156,391,000.00元，主要来自吸收投资和借款收入[177] - 筹资活动现金流入总计2.73亿元，其中吸收投资收到现金788.1万元[180] - 筹资活动现金流出总计1.16亿元，偿还债务支付现金1.16亿元[180] - 筹资活动产生现金流量净额1.57亿元[180] - 期末现金及现金等价物余额为221,715,857.90元，较期初增长210.8%[177] - 期末现金及现金等价物余额较期初大幅增长，从3.48万元增至1.10亿元[180] 资产和负债变动 - 总资产为11.87亿元，同比下降13.87%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为6.34亿元，同比下降1.68%[19] - 公司总资产1,187,160,005.67元，所有者权益633,645,659.98元[52] - 货币资金减少44.0%至2.87亿元，占总资产比例下降13.04个百分点[61] - 存货增长21.5%至2.26亿元，占总资产比例上升5.53个百分点[61] - 合同负债增长54.0%至1.88亿元，主要因预收货款增加[61] - 其他权益工具投资公允价值减少44.6%至2558.42万元[63] - 资产受限总额5.71亿元，包括质押借款及司法冻结的长期股权投资3.55亿元[64] - 货币资金从年初5.13亿元减少至2.87亿元，下降44.0%[162] - 交易性金融资产新增4431万元[162] - 应收账款从1.98亿元降至1.87亿元，减少5.6%[162] - 存货从1.86亿元增至2.26亿元，增长21.4%[162] - 流动资产总额从10.11亿元降至8.39亿元，下降17.0%[162] - 资产总额从13.78亿元降至11.87亿元，下降13.9%[163] - 其他应付款从3.54亿元降至1.21亿元，减少65.9%[163] - 流动负债总额从7.17亿元降至5.38亿元，下降25.0%[163] - 母公司货币资金从4.30亿元降至1.68亿元，下降60.9%[165] - 母公司其他应收款从8.47亿元降至5.99亿元，减少29.3%[166] - 负债合计为1.92亿元，较期初6.78亿元下降71.6%[167] - 归属于母公司所有者权益期末余额为6.35亿元，较期初减少1047.81万元[182][184] - 所有者投入资本总计991.8万元，主要通过普通股投入[183] - 其他综合收益累计亏损扩大至3771.85万元[184] - 归属于母公司所有者权益期初余额为760,212.48元[185] - 归属于母公司所有者权益期末余额为919,974.71元[187] - 资本公积期末余额为690,894.14元[187] - 盈余公积期末余额为75,914.70元[187] - 未分配利润期末余额为1,857.74元[187] - 其他综合收益变动金额为15,333.91元[185] - 其他权益工具期末余额为38,017.31元[187] - 公司股本从年初843,508,028.00元增加至847,208,028.00元，增长3,700,000.00元[189][190] - 资本公积从年初2,558,052,014.18元增至2,562,233,014.18元，增加4,181,000.00元[189][190] - 库存股新增7,881,000.00元[189][190] - 未分配利润从-2,208,431,137.19元改善至-2,206,810,318.89元，增加1,620,818.30元[189][190] - 所有者权益合计减少5,013,015.12元，从1,230,712,556.44元降至1,225,699,541.32元[189][190] - 所有者投入普通股金额11,762,000.00元（股本3,700,000.00元+资本公积4,181,000.00元+库存股7,881,000.00元）[189] - 公司本期期末盈余公积余额为4,014.00元[194] - 公司本期期末未分配利润为2,128.39元[194] - 公司本期期末其他综合收益为12,586元[194] - 公司本期期末专项储备为38,075元[194] - 公司本期期末归属于母公司所有者权益合计为581,107.35元[194] - 公司本期期末所有者权益合计为1,941,914.73元[194] 非经常性损益 - 非经常性损益合计金额为1,270,890元人民币[23] - 非流动资产处置损益为428,734.70元人民币[23] - 计入当期损益的政府补助为260,469.31元人民币[23] - 其他营业外收支净额为831,180.39元人民币[23] - 所得税影响额为228,057.66元人民币[23] - 少数股东权益影响额为21,436.74元人民币[23] 子公司表现 - 广东索菱电子科技子公司净亏损115.24万元，净资产为负3.28亿元[71] - 上海三旗通信科技子公司净利润1245.39万元，营业收入2.95亿元[71] - 上海航盛实业子公司净亏损158.12万元，营业收入5480.66万元[71] - 武汉英卡科技子公司净亏损25.18万元，营业收入674.98万元[71] - 三旗（惠州）电子子公司净利润205.23万元，营业收入4413.72万元[71] 法律和诉讼事项 - 霍尔果斯摩山商业保理有限公司诉讼涉案金额30,223.15万元[101] - 上海摩山商业保理有限公司诉讼涉案金额20,687.67万元[102] - 建华建材(中国)有限公司诉讼涉案金额19,000万元[102] - 兴业银行股份有限公司深圳分行诉讼涉案金额10,000万元[102] - 中国光大银行深圳分行诉讼涉案金额7,600万元[102] - 霍尔果斯摩山案涉及利息及费用总额302,231,495.68元[102] - 霍尔果斯摩山案包含公证费1,500,000元[102] - 建华建材案涉及执行款190,251,543.25元[102] - 建华建材案包含案件执行费257,652元[102] - 上海摩山案涉及上海三旗股权对应注册资本2,270万元[102] - 涉及贷款本金人民币79,966,336.98元及截至2020年2月21日利息人民币8,338,008.95元的金融借款合同纠纷[103] - 2018深银旗舰贷字第0005号合同项下罚息以贷款本金人民币8,000万元为基数计算[103] - 2018深银旗舰贷字第0017号合同项下罚息以贷款本金人民币30,000,000元为基数计算[103] - 2018深银旗舰贷字第0029号合同项下罚息以贷款本金人民币9,972,350.98元为基数计算[103] - 需承担财产保全费人民币5,000元及仲裁费人民币556,378元[103] - 江苏银行深圳分行涉及金额7,794.4万元的金融借款合同纠纷案已于2022年4月27日撤诉[104] - 中安百联资产管理公司申请强制执行金额人民币68,940,833.51元及违约金[104] - 违约金按日万分之六点五标准计算至实际给付之日止[104] - 公司需承担案件执行费人民币141,958元[105] - 公司被纳入失信被执行人名单，期限二年[105] - 案件一：公司需偿还招商银行贷款本金人民币43,800,000元及逾期利息人民币247,689元[105] - 案件一：公司需支付复息人民币1,400.68元（年利率7.83%）[105] - 案件一：公司承担仲裁费人民币368,685元[106] - 案件二：公司需偿还招商银行贷款本金人民币17,460,000元及利息人民币274,826.48元[106] - 案件二：公司需支付罚息人民币1,387,482.53元及复息人民币24,139.83元（年利率7.1775%）[106] - 案件二：公司承担案件受理费人民币68,171.87元[106] - 案件三：公司需偿还招商银行剩余贷款本金人民币15,800,000元及利息人民币280,881.11元[107] - 案件三：公司需支付罚息人民币1,552,756.67元及复息人民币30,121.61元（年利率8.7%）[107] - 中国银行深圳福田支行金融借款合同纠纷案终结执行，公司已按重整计划清偿相关债务[108] - 宁波银行深圳分行金融借款合同纠纷案强制执行，公司需偿还本金5000万元及利息634,027.78元[108] - 宁波银行深圳分行案罚息以未偿还本金5000万元为基数按年利率8.25%计算[108] - 重庆海尔小额贷款金融合同借款纠纷案二审判决，公司需归还本金2000万元及期内利息[109] - 重庆海尔案期内利息以本金2000万元为基数按年利率12%计算（2018年9月27日至12月26日）[109] - 重庆海尔案逾期还款违约金以2000万元为基数按年利率24%计算（2018年12月27日起）[109] - 公司需偿还重庆海尔小额贷款借款本金2000万元[110] - 期内利息以本金2000万元为基数按年利率12%计算[110] - 逾期还款违约金以2000万元为基数按年利率24%计收[110] - 公司需偿还另一笔重庆海尔小额贷款借款本金1000万元[111] - 截至2018年12月26日借款期内利息为30万元[111] - 逾期还款违约金以未还本金1000万元为基数按年利率24%计收[111] - 深圳瞬赐商业保理票据纠纷案和解金额为2350万元[111] - 和解款分六期支付 首期250万元于2020年6月30日前支付[111] - 第五期250万元于2022年6月30日前支付[111] - 第六期1100万元于2022年12月31日前支付[111] - 公司需支付深圳瞬赐商业保理有限公司款项合计1850万元，分六期支付，最后一期600万元于2022年12月31日前支付[112] - 公司已清偿广东穗银商业保理有限公司两笔债务，金额分别为1573.63万元和1241.8万元[112] - 公司需偿还广发银行深圳分行借款本金2067.6万元及利息（截至2019年10月24日利息为339.82万元）[113] - 广发银行案件受理费14.53万元及保全费0.5万元由被告共同承担[113] - 公司已清偿广州海印商业保理有限公司债务2000万元[114] - 投资者证券虚假陈述责任纠纷案涉及金额3838.97万元，部分案件一审判决尚未执行[114] - 公司及子公司作为被告的未达披露标准诉讼事项总金额为8179.96万元[115] - 公司作为原告的未达重大诉讼披露标准的诉讼事项涉及金额1825.4万元[116] - 公司尚存在一条失信被执行人信息，广东索菱已移出失信被执行名单[118] 重整和债务清偿 - 深圳中院2021年11月26日裁定受理公司重整并指定管理人[97] - 深圳中院2021年12月31日裁定确认公司重整计划执行完毕[97] - 公司通过资本公积金转增股本421,754,014股 总股本增至843,508,028股[98] - 转增股票中180,000,000股用于引入投资人[98] - 转增股票中241,754,014股用于抵偿公司及子公司债务[98] - 全资子公司广东索菱重整计划于2022年5月31日被裁定执行完毕[100] - 公司按重整计划清偿相关债务不会造成进一步不利影响[103][104] - 深圳中院已裁定确认公司按重整计划规定承担清偿责任[103][104] - 公司对重庆海尔案相关债务已按重整计划完成清偿[109] - 公司涉及多起金融借款合同纠纷案均通过重整计划完成债务清偿[108][109] 股东和股权结构 - 有限售条件股份数量减少5

财务数据关键指标变化 - 营业收入同比下降25.77%至7.62亿元[23] - 公司2021年营业收入为7.62亿元，同比下降25.77%[58] - 归属于上市公司股东的净亏损收窄48.66%至-6.70亿元[23] - 公司2021年净亏损6.74亿元，归属于上市公司股东的净亏损6.70亿元[56] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净亏损扩大23.41%至-16.33亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额改善53.77%至-3333万元[23] - 经营活动现金流量净额改善53.77%至-3333万元[73] - 总资产同比下降35.78%至13.78亿元[23] - 公司总资产13.78亿元，所有者权益6.44亿元[56] - 归属于上市公司股东的净资产由负转正增长184.58%至6.45亿元[23] - 加权平均净资产收益率为不适用因加权平均净资产为负数[23] - 第四季度净亏损达3.65亿元占全年亏损主要部分[28] - 债务重组损益贡献10.76亿元非经常性收益[30] - 营业收入扣除后金额为7.61亿元主要来自汽车电子与消费电子产品收入[24] - 公司实现投资收益10.85亿元，占利润总额267%，主要来自债务重组，不具有可持续性[76] - 公司计提资产减值损失4.83亿元，占利润总额119%，主要来自信用减值损失，不具有可持续性[76] 成本和费用 - 车载信息系统营业成本同比下降3.74%至6.206亿元，占营业成本比重升至84.9%[64] - 无线数据终端营业成本同比大幅下降57.05%至7094.46万元[64] - 研发投入同比增长16.37%至1.229亿元，占营业收入比例升至16.14%[71] - 管理费用同比激增217.69%至3.755亿元，主要因存货报废损失及费用增加[69] - 财务费用同比上升116.1%至3.723亿元，主要因确认借款违约金[69] 各条业务线表现 - 汽车电子业务收入6.54亿元，占营业收入85.82%，同比下降11.29%[58] - 消费电子业务收入1.08亿元，同比下降62.65%[58] - 汽车电子产品销售量138.59万台，同比增长16.90%[61] - 消费电子产品销售量35.06万台，同比下降51.70%[61] - 公司拥有20多年CID系统研发生产销售和服务经验[42] - 公司软件团队通过CMMI3等级认证并建立IATF16949等国际品质控制体系[47] - 产品通过ROHS、FCC、FDA、CE等欧美安全标准认证[47] - 公司连续十多年领航中国CID系统后装市场[47] - 与上汽集团、广汽丰田、福特汽车、宇通客车等国内外汽车厂建立长期合作关系[47] - 全面导入SLPS精益管理系统并采用MES制造执行系统实现全过程追溯管控[47] - 具备车联网应用平台整合试乘试驾管理等多项核心技术功能[42] - 自主研发图像仿生智能算法实现人脸识别车牌识别等应用[44] - 拥有语音仿生智能算法具备声纹识别声源定位等多项功能[44] - 已实现车载ECU远程更新并应用于主机厂BMS升级和全车升级[45] - 公司拥有研发人员近300人，年生产能力超过100万台[51] - 电装OBD项目保证年交付30万台任务[94] - 日本三菱OBU计划2022年上半年量产出货[94] - 研发投入布局智能座舱/5G-V2X产品[94][95] - 目标2-3年成为1-2家乘用车核心车厂tier1供应商[95] 各地区表现 - 国内销售收入4.94亿元，同比下降12.61%[58] - 国外销售收入2.68亿元，同比下降41.90%[58] 管理层讨论和指引 - 公司完成重整计划执行化解债务危机[94] - 报告期内技术人员流失严重存在核心人员流失风险[96] - 存在知识产权纠纷及运营不及预期风险[97] - 公司计划不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[7] - 公司计划年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[144] 公司治理与人员 - 公司法定代表人盛家方主管会计工作负责人蔡新辉[5][18] - 公司董事会秘书凌志云证券事务代表徐海霞联系方式0755-28022655[19] - 公司高级管理人员薪酬与公司业绩指标挂钩[103] - 公司设立独立内部审计部门并配备符合监管人数要求的审计专员[104] - 公司指定四大官方渠道（证券日报、中国证券报、上海证券报、巨潮资讯网）进行信息披露[104] - 公司资产完全独立于控股股东，拥有自主生产系统及知识产权[107] - 公司财务独立开设银行账户，无控股股东共用账户情形[108] - 公司治理状况与监管要求无重大差异[106] - 董事长盛家方持有公司股份400股[112] - 副董事长萧行杰持有公司股份3,141,000股[112] - 董事兼财务总监蔡新辉持有公司股份13,300股[112] - 监事会主席马兵兵持有公司股份1,500股[112] - 职工监事王晓明持有公司股份4,000股[112] - 董事、监事及高级管理人员合计持股3,160,200股[112] - 独立董事陈实强因个人原因于2021年1月14日离任[113][114] - 李明于2021年1月14日被选举为独立董事[115] - 仝小民于2022年3月9日被选举为独立董事[115] - 樊庆峰于2022年3月9日被选举为董事并于2022年3月29日任副董事长[115][118] - 公司董事长兼总经理盛家方2021年税前报酬总额为297.96万元[130] - 公司财务总监蔡新辉2021年税前报酬总额为98.08万元[130] - 公司独立董事津贴标准调整为7,000元人民币/月（含税）[128] - 财务总监蔡新辉在上海航盛实业有限公司兼任董事并领取报酬[126] - 监事马兵兵在上海三旗通信科技有限公司（合并范围内子公司）兼任财务总监[121][126] - 董事会秘书凌志云曾任职于安信证券和信达证券担任高级项目经理[124] - 公司高管盛家方在海南索菱电子科技有限公司兼任执行董事兼总经理并领取报酬[125] - 公司监事黎锋自2006年入职，历任多个部门总监，2021年6月起任上海三旗总经理助理[122] - 公司董事盛家方在武汉英卡科技有限公司（合并范围内子公司）兼任董事长[125][126] - 报告期末公司在职员工总数775人，其中母公司35人，主要子公司740人[140] - 公司当期领取薪酬员工总人数为817人[140] - 员工专业构成：生产人员237人，技术人员288人，行政人员163人，销售人员57人，财务人员30人[140] - 员工教育程度：硕士38人，本科274人，大专211人，高中及以下252人[140] - 研发人员数量同比下降40%至288人，其中本科及以上学历人员减少超40%[71] - 报告期内董事会共召开6次会议，包括4次披露会议和2次免于公告会议[132][133] - 所有董事均未缺席董事会会议，出席率100%[134] - 董事对公司有关事项未提出异议[135][136] - 董事会下设各专门委员会共召开11次会议，所有议案均获同意通过[137][138] - 战略委员会召开2次会议，审计委员会召开6次会议[137][138] - 监事会对报告期内的监督事项无异议[139] 法律与监管事项 - 公司及高管盛家方和蔡新辉因2020年业绩预告违规于2021年7月29日被深交所通报批评[127] - 公司因业绩预告与审计净利润差异较大未及时修正被通报批评[186] - 公司及相关当事人因行政处罚被深圳证券交易所公开谴责[185] - 实际控制人肖行亦被终身禁止担任上市公司董事、监事和高级管理人员[185] - 董事叶玉娟及高管王大威、钟贵荣被禁止十年内担任上市公司相关职务[185] - 公司因涉嫌刑事犯罪被公安机关立案侦查[185] - 公司及全资子公司广东索菱被列入失信被执行人名单[187] - 公司于2021年11月26日被法院裁定受理重整[175] - 所有诉讼均未形成预计负债且按重整计划清偿[177][178] - 所有债务清偿将按照《重整计划》规定执行不会对公司造成进一步不利影响[181][182] 子公司与投资 - 上海航盛实业有限公司子公司净利润为-6832.34万元人民币[93] - 武汉英卡科技有限公司子公司净利润为-2840.25万元人民币[93] - 三旗（惠州）电子科技有限公司子公司净利润为-5986.55万元人民币[93] - 对*ST众泰股票投资期末账面价值4.62亿元，报告期公允价值变动收益2005.75万元[80][84] - 公司全资孙公司上海华菱新设海南索菱子公司注册资本100万元[171] 资产与债务结构 - 货币资金大幅增至5.13亿元，占总资产比例从4.10%升至37.25%，主要因重整投资人出资款注入[77] - 应收账款降至1.98亿元，占总资产比例从21.41%降至14.39%，减少7.02个百分点[77] - 短期借款清零，占总资产比例从57.42%降至0%，主要因债务重组[77] - 长期借款清零，占总资产比例从23.33%降至0%，主要因债务重组[77] - 合同负债增至1.22亿元，占总资产比例从2.93%升至8.85%，增加5.92个百分点[77] - 公司资产受限总额达10.29亿元，其中货币资金4.42亿元因保证金及冻结受限[81] - 筹资活动现金流入同比激增1090.46%，主要因收到重整投资人投资款4.41亿元[73][74] - 处置日本三旗子公司导致投资活动现金流出减少78.58%[73] - 应付关联方债务中控股股东关联方建华建材借款本金22,083.82万元[192] - 关联债务重组导致其他资本公积增加283,721,018.36元[192] - 控股股东中山乐兴代付诉讼费5,030.33万元已全额归还[192] - 建华建材借款按7%利率计息，本期利息支出1,297.95万元[192] - 2017年非公开发行债券募集资金4.94亿元已全部使用，变更用途比例19.84%[88] - 公司通过资本公积金转增股本421,754,014股[176] - 转增后公司总股本增至843,508,028股[176] - 其中180,000,000股用于引入投资人[176] - 241,754,014股用于抵偿公司及广东索菱债务[176] - 深圳市高新投认购转增股票限售期36个月至2025年1月24日[163] - 汤和控股认购转增股票限售期36个月至2025年1月24日[163] - 汤和控股承诺2022-2024年度业绩保障条款有效期至2024年12月31日[163] - 汤和控股承诺公司年平均净利润不低于1.4亿元[165] - 控股股东中山乐兴累计增持公司股份1079.73万股占总股本2.56%[163] - 中山乐兴增持金额为5000.04万元人民币[163] 内部控制与审计 - 公司未发现财务报告重大缺陷数量为0个[151] - 公司未发现非财务报告重大缺陷数量为0个[151] - 公司未发现财务报告重要缺陷数量为0个[151] - 公司未发现非财务报告重要缺陷数量为0个[151] - 内部控制评价范围覆盖公司合并财务报表资产总额的100%[149] - 内部控制评价范围覆盖公司合并财务报表营业收入的100%[149] - 财务报告重大缺陷定量标准为利润总额潜在错报≥5%或资产总额潜在错报≥1%或营业收入潜在错报≥1%[150] - 非财务报告重大缺陷定量标准为营业收入相关损失≥1%或资产总额相关损失≥1%[150] - 财务报告重要缺陷定量标准为利润总额潜在错报3%-5%或资产总额潜在错报0.5%-1%或营业收入潜在错报0.5%-1%[150] - 内部控制鉴证报告为标准无保留意见类型[154] - 公司核销长账龄应收款项及终止确认部分递延所得税资产[155] - 公司存在3年以上未回收款项的商业实质问题已整改[155] - 公司2020年度审计保留意见影响已消除[168] - 公司根据财政部要求变更租赁会计政策[170] - 公司2021年支付境内会计师事务所审计报酬150万元[172] 其他重要内容 - 公司2021年年度报告经董事会、监事会及高级管理人员保证真实准确完整[5] - 公司注册地址于2022年4月14日变更为深圳市南山区粤海街道海珠社区海德一道88号中洲控股金融中心B栋34M02[18] - 公司年度报告披露媒体包括《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网[20] - 公司股票简称*ST索菱代码002766于深圳证券交易所上市[18] - 公司外文名称为Shenzhen Soling Industrial Co.,Ltd[18] - 公司电子信箱dm88@szsoling.com网址www.szsoling.com[18][19] - 公司备查文件包括经签章的财务报表及审计报告原件等[11] - 前五名客户销售额占比51.9%，其中最大客户占比14.3%[67] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[159] - 报告期内未发生因环境问题受行政处罚的情况[159] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为11.41%[110] - 2020年年度股东大会投资者参与比例为14.02%[110] - 2021年第二次临时股东大会投资者参与比例为14.30%[110] - 出资人组会议投资者参与比例为19.24%[110]

收入和利润（同比环比） - 营业收入1.89亿元，同比增长12.11%[3] - 公司营业总收入1.889亿元同比上升12.1%[26] - 归属于上市公司股东的净亏损391万元，同比收窄95.64%[3] - 公司净利润为净亏损396.89万元，相比上年同期亏损8995.22万元，亏损大幅收窄95.6%[27] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为净亏损1808.09万元[28] 成本和费用（同比环比） - 管理费用1560万元，同比下降61.18%[9] - 研发费用1452万元，同比下降39.34%[9] - 财务费用84万元，同比下降98.04%[9] - 公司营业总成本1.927亿元同比下降28.1%[26] - 公司营业成本1.548亿元同比上升2.2%[26] - 研发费用为1452.41万元，同比减少39.3%[27] - 销售费用为558.06万元，同比减少35.4%[27] - 财务费用为84.07万元，同比大幅下降98.0%[27] - 利息费用为6.75万元，同比减少99.8%[27] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额322万元，同比改善123.17%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为322.41万元，较上年同期-1391.67万元改善123.2%[30] - 营业收入现金流入2.17亿元，同比减少17.6%[30] - 购买商品接受劳务支付现金1.48亿元，同比减少27.5%[30] - 期末现金及现金等价物余额为7294.84万元，较期初增长2.3%[31] 资产负债变化（环比） - 货币资金3.13亿元，较年初减少38.98%[7] - 公司货币资金从5.134亿元减少至3.133亿元环比下降39.0%[22] - 公司应收账款从1.983亿元微降至1.976亿元环比下降0.4%[22] - 公司存货从1.859亿元增至2.122亿元环比上升14.1%[22] - 公司流动资产从10.110亿元降至8.387亿元环比下降17.1%[22] - 应付职工薪酬2620万元，较年初减少42.25%[7] - 其他应付款1.50亿元，较年初减少57.71%[7] - 公司其他应付款从3.543亿元大幅减少至1.498亿元环比下降57.7%[23] - 总资产11.85亿元，较年初下降14.04%[3] 股东与股权结构 - 股东建华建材持股比例为2.35%，持有19,857,501股[12] - 股东兴业资产管理持股比例为1.24%，持有10,496,254股[12] - 股东彭汉光持股比例为1.24%，持有10,480,000股[12] - 股东李梅芳持股比例为0.94%，持有7,900,000股[12] - 股东李丽持股比例为0.81%，持有6,838,400股[12] - 深圳市高新投集团有限公司持有101,252,117股人民币普通股[12] - 中山乐兴企业管理咨询有限公司持有62,834,096股人民币普通股[12] - 公司总股本通过资本公积金转增增加至843,508,028股，转增比例为每10股转增10股，共转增421,754,014股[14] - 转增股票中180,000,000股用于引入投资人，241,754,014股用于抵偿公司及子公司债务[14] 业务运营与合同 - 公司全资子公司香港三旗与三菱签订电子设备供应合同总价2.189亿美元[19] - 公司全资孙公司惠州三旗以应收账款质押借款3000万元人民币年利率7.2%[19] 风险与监管事项 - 公司因2020年度净资产为负值及持续经营能力问题，自2021年4月13日起被实施退市风险警示及其他风险警示[15]