关于收到深圳证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-066 深圳市南极光电子科技股份有限公司 如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院 提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。 二、相关说明 公司及相关人员收到上述《警示函》后高度重视，公司将严格按照深圳证监局的要 求，吸取教训、认真总结、积极整改，进一步加强对相关法律法规的学习，不断提升财 务核算和规范运作水平，提高信息披露质量，切实保障投资者合法权益，促进公司健康、 持续、高质量发展。 上述事项不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和 有关法律法规的规定认真履行信息披露义务，做好经营管理、财务核算和规范治理的各 项工作。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近日收到 中国证券监督管理委员会深圳监管局（ ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-065 深圳市南极光电子科技股份有限公司 诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：二审已受理，尚未开庭 2、上市公司所处的当事人地位：被上诉人（一审被告） 3、涉案的金额：5,106.766 万元 4、对上市公司损益产生的影响：该案件二审尚未开庭审理，目前未对公司 本期或期后利润造成不利影响，最终实际影响需以后续法院判决或执行结果为准。 公司将根据相关诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 一、本次诉讼的基本情况 2020 年 9 月 26 日，广州盈光科技股份有限公司及其子公司开平市盈光机电 科技有限公司向广州知识产权法院对蒋建设、深圳市南极光电子科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"南极光"）提起诉讼，其认为，公司挖走了其技术部 门管理人员蒋建设，并且蒋建设将两原告研发的压缩模技术以及相应工艺泄露给 公司，公司在明知蒋建设非法窃取情况下，利用两原告技术秘密自行生产导光板， 并通过申请专利非法公开两原告技术秘 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-064 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 2、网络投票时间：2023 年 11 月 28 日（星期二） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为 2023 年 11 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30,下午 13:00-15:00；通过深 交所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 28 日上午 9:15 至下午 15:00 期 间的任意时间。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十八次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决 定于 2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 召开公司 2023 年第二次临时股东 大会。公司已于 2023 年 11 ...

关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 海通证券股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳 市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021年首次公 开发行股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对本次南极光使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,960.6423 万股，发行价格为 12.7 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-058 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于注销子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过 了《关于注销子公司的议案》，同意公司清算并注销子公司惠州市南极光显示科 技有限公司（以下简称"惠州南极光"）并授权公司经营管理层依法办理相关清 算和注销事项。本次注销子公司事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大 会审议。本次注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。现将具体情况 公告如下： 一、本次注销子公司的基本情况 | 项目 | 2022 年末/2022 年度 2023 | 年 9 月 30 | 日/2023 年 1-9 月 | | --- | --- | --- | --- | | 资产总额 | 0.00 | | 11,012,521.41 | | 负债总额 | 0.00 | | 12,810,346.58 | | 净资产 ...

广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 终止实施 2022 年限制性股票激励计划 并回购注销及作废限制性股票相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 1 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 终止实施2022年限制性股票激励计划 并回购注销及作废限制性股票相关事项的 法律意见书 信达励字（2023）第125号 致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 根据深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"或"公司"） 与广东信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的专项法律顾问协议，信达接 受公司的委托担任公司实施2022年限制性股票激励 ...

关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及已支付发行费用专项说明的鉴证报告 索引 页 码 鉴证报告 深圳市南极光电子科技股份有限公司关于 以 自筹 资 金预 先投 入 募集 资 金投 资项 目 及已 支 付发 行费 用 专项 说 明 1-3 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及 已支付发行费用专项说明的鉴证报告 XYZH/2023SZAA8F0262 深圳市南极光电子科技股份有限公司： 我们接受委托，对后附的深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"贵公司"） 编制的截至 2023 年 11 月 9 日止的《深圳市南极光电子科技股份有限公司关于以自筹资 金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用专项说明》（以下简称"专项说明"）进 行了鉴证。 三、鉴证结论 我们认为，贵公司编制的《专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关规定，在所有重大方面如实反映 了贵公司截至 2023 年 11 月 9 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-057 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正常经营情况下，公司及 子公司拟使用不超过 62,000 万元的暂时闲置募集资金（其中首次公开发行股票 的暂时闲置募集资金额度为不超过 11,000 万元，向特定对象发行股票的暂时闲 置募集资金额度为不超过 51,000 万元）及不超过 16,000 万元的自有资金进行现 金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期 限范围内资金可滚动使用。本议案尚须提交公司 2023 年第二次临时股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-055 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于变更募投项目实施主体及实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议,审议通过 了《关于变更募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发 行股票募集资金投资项目"Mini/Micro-LED 显示模组生产项目、中尺寸液晶显 示模组生产项目及新型显示技术研发中心项目"（以下统称"募投项目"）的实施 主体由公司全资子公司惠州市南极光显示科技有限公司（以下简称"惠州南极光"） 变更为公司，实施地点由惠州市惠阳区三和惠澳大道西侧（厂房 3）变更为深圳 市宝安区松岗街道芙蓉路五号。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等相关规定，本次变更募投项 目实施主体及实施地点未改变募集资金投向，在公司董事会审批权限内，无需 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-061 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南极光"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审 议通过了《关于公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》，本议案尚 需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、申请综合授信额度情况 为满足生产经营及业务发展的需要，公司及子公司万载南极光电子科技有限 公司（以下简称"万载南极光"）2024 年度拟向银行等金融机构申请总额不超过 25 亿元人民币的综合授信额度，其中包含低风险（包括但不限于以汇票、存单等 向银行质押申请开出汇票）额度不超过 10 亿元人民币。授信额度有效期自审议 本议案的股东大会决议通过之日起 12 个月内有效。授信业务品种和授信额度以 银行等金融机构实际审批结果为准。授信额度不等于公司的融资金额，实际融 ...