关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次 临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 召开公 司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-062 深圳市南极光电子科技股份有限公司 （五）会议的召开方式： （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 2、网络投票时间：2023 年 11 月 28 日（星期二） 通过深圳证券交 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-051 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司 保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）《海通证券股份有限公 司关于更换深圳市南极光电子科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。 海通证券作为公司 2021 年首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，原指 定龚思琪先生、谭璐璐女士为公司持续督导保荐代表人，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。 公司已完成向特定对象发行股票的发行工作，新增股票于 2023 年 10 月 30 日 在深圳证券交易所创业板上市。海通证券作为公司本次发行的保荐机构，为保证 持续督导工作的有序进行，委派保荐代表人卢婷婷女士（简历详见附件）、谭璐璐 女士承接首次公开发行并在创业板上市和本次向特定对象发行股票项目的持续 督导工作，持续督导期至 2025 年 12 月 31 日。 本次保荐代表人更换后，公司首次公开发行并在创业板上市和向特定对象发 行股票项目的持续督导保荐代表人为卢婷婷女士、谭璐璐女士。 公司董事会对龚思琪先生在公司首次公开发行以及持 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-050 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2807 号）批复，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股， 募集资金总额为人民币 519,999,995.20 元，扣除与发行有关的费用（不含增值 税）人民币 10,230,637.39 元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。 上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 12 日出具了"XYZH/2023GZAA7B0204"号《验资报告》。 二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专项账户的开立情况 为规范公 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-048 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于公司董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告 | 方荣华 | 监事会主席 | - | - | - | - | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 胡星飞 | 监事 | - | - | - | - | | 陈秋凤 | 职工代表监事 | - | - | - | - | | 黄丽华 | 财务总监 | 12,864 | 0.01% | 12,864 | 0.01% | | 姜丽群 | 副总经理、董事会秘书 | 8,640 | 0.00% | 8,640 | 0.00% | 注：以上持股数量为董事、监事及高级管理人员的直接及间接持股数量。 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督 管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特定对象发行股票 33,163,265股，发行价格为15.68元/股，募集资金总额为人民 ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十月 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出 具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《深圳市南极光电子科 技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。 3-3-1 | 声 明 | 1 | | --- | --- | | 目 录 | 2 | | 一、发行人基本情况 | 3 | | 二、发行人本次发行情况 | 14 | | 三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员保荐业 | | | 务执业情况及承诺事项 | 15 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 | 16 | | 五、保荐机 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票上市公告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 《深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票上市公告书》及 相关文件已于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者查阅。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-047 深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 26 日 特此公告。 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-045 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释 比例达到5%暨披露简式权益变动报告书的提示性公告 控股股东、实际控制人及其一致行动人姜发明、潘连兴、深圳市南极光管理咨 询合伙企业、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）保证信息披露的内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）因实施资本公积金 转增股本、向激励对象授予限制性股票、回购注销部分限制性股票及向特定对象发行 股票导致公司总股本由 118,425,692 股增加至 223,290,778 股。 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人姜发明、潘连兴、深圳市南极光管理 咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙）合计持股 数量因公司实施了资本公积金转增股本事项，由 69,517,960 股增加至 111,228,736 股；其合计持股比例因公司向激励对象授予限制性股票、回 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人： 北京泰德圣私募基金管理有限公司（代表："北京泰德圣 私募基金管理有限公司-泰德圣投资致圣量化 1 号私募证 券投资基金"） 住所： 北京市房山区北京基金小镇大厦 F 座 492 通讯地址： 北京市房山区北京基金小镇大厦 F 座 492 股份变动性质： 股份增加 签署日期：2023 年 10 月 17 日 1 上市公司名称： 深圳市南极光电子科技股份有限公司 上市地点： 深圳证券交易所 股票简称： 南极光 股票代码： 300940 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称 "《准则 15 号》"）及相关法律、行政法规及部门规章的规定编写本报告。 二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则 15 号》的规定，本书已 全面 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称： 深圳市南极光电子科技股份有限公司 上市地点： 深圳证券交易所 签署日期：2023 年 10 月 17 日 1 股票简称： 南极光 股票代码： 300940 信息披露义务人一： 姜发明 住所： 深圳市南山区侨香路****** 通讯地址： 深圳市宝安区松岗街道芙蓉路 5 号 信息披露义务人二： 潘连兴 住所： 深圳市宝安区沙井新沙路****** 通讯地址： 深圳市宝安区松岗街道芙蓉路 5 号 信息披露义务人三： 深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 通讯地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 信息披露义务人四： 深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙） 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 通讯地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 股份变动性质： 被动稀 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-046 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 北京泰德圣私募基金管理有限公司保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、北京泰德圣私募基金管理有限公司（代表："北京泰德圣私募基金管理有限公 司-泰德圣投资致圣量化 1 号私募证券投资基金"）（以下简称"泰德圣"）因认购公 司本次向特定对象发行股票新增股份 14,540,816 股，占公司发行完成后总股本的 6.51%，成为公司持股 5%以上股东。 2、本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变 化。 一、股东泰德圣权益变动基本情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到股东泰德圣 出具的《简式权益变动报告书》。泰德圣因认购公司本次向特定对象发行股票新增股 份 14,540,816 股，占公司发行完成后总股本的 6.51%，为公司持股 5%以上股东，具 体情况如下： 1、发行股票种类和面值 本次向特定对象发行股票的种 ...