股权交易 - 2020年10月，公司向克诺尔 - 布雷姆斯发行51,282股A类优先股，每股195美元，投资分两期支付[17] - 公司获500万美元认股权，2022年2月14日起分两期行使，2022年3月31日200万美元、6月30日228.6万美元，首次公开募股结束时到期[17] - 2022年3月6日，公司向克诺尔 - 布雷姆斯发行10,256股A类优先股，每股195美元，首次公开募股完成前，61,538股A类优先股自动转换为2,707,672股普通股[17] - 2020年1月19日，公司授予以色列铁路公司购买195,448股普通股认股权证，2023年1月25日其行使，公司发行195,448股普通股[18] - 2022年1月，公司与两名股东签总额100万美元未来股权简单协议，首次公开募股时转换为242,131股普通股和购买242,131股普通股的认股权证[20] 期权情况 - 2020年6月1日以来，公司按期权计划授予员工等购买总计1,929,762股普通股期权，行使价格1.85 - 6.14美元/股[19] - 截至2023年6月30日，473,530份期权到期，629,989份已归属[19] 文件提交 - 公司修订后的公司章程于2022年3月24日提交[21] - 公司修订的股份期权计划于2022年9月13日修订，2023年3月23日提交[21] - 公司与克诺尔 - 布雷姆斯多份协议2020 - 2021年签署，2022年3月24日提交[21] - 证券购买协议等文件于2023年5月11 - 15日提交[21] - 配售代理协议于2023年5月10日签署，5月11日提交[21] 注册声明 - 注册声明任何含招股说明书的生效后修订视为新注册声明[23] - 证券发行数量和价格变化不超有效注册声明中规定最高总发行价格20%，可按规则424(b)提交招股说明书反映变化[23] - 注册声明于2023年7月13日由公司相关人员签署[27] - 美国授权代表于2023年7月13日签署注册声明[28] - 公司证明符合F - 1表格提交要求，2023年7月13日在以色列拉阿南那提交注册声明[25]

As filed with the United States Securities and Exchange Commission on July 12, 2023 Registration No. 333-270489 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 PRE-EFFECTIVE AMENDMENT NO. 3 TO THE FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 SR Bancorp, Inc. (Exact Name of Registrant as Specified in Its Charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) Maryland 6036 92-2601722 (Standard Industrial Classification Code Number) (I.R.S. Employer ...

费用与支付 - 发行和分销其他估计费用为80万美元，包括法律费用40万等[9] - 2022年1月26日发起人支付2.5万美元获575万股B类普通股[13] 股份变动 - 2022年3月4日公司对B类普通股115万股股份资本化[13] - 2022年8月18日发起人无偿交出115万股B类普通股[13] - 2022年11月17日发起人无偿交出95.8333万股，B类普通股降至479.1667万股[13][14] 私募单位 - 发起人、承销商承诺购买72.5万份私募单位，超额行使则买76.25万份[16] 公司性质 - 公司为非加速申报、较小规模报告、新兴成长公司[5] 其他事项 - 本次修订案提交表格S - 1的附件1.1等[7] - 公司预计购买董事和高级管理人员责任保险[10] - 公司董事和高级管理人员放弃对信托账户资金权利和索赔[11] - 注册声明规定确定购买者责任[23] - 注册人承担证券首次发行对购买者责任[23] - 注册声明于2023年1月11日在得克萨斯州签署[25] - Ziv Elul、Sharon Barzik Cohen以相关身份签署注册声明[25][26]