公司发行进展 - 禾元生物于9月22日披露招股意向书及发行安排 正式启动发行工作 成为科创成长层新注册企业中首家启动发行的企业 [1] - 公司拟于10月13日刊登发行公告 10月14日正式发行 [2] - 初步询价日为10月9日 网下及网上申购日为10月14日 缴款日为10月16日 [3] 科创板政策背景 - 公司是重启科创板第五套标准后首家过会并取得注册批文的企业 [3] - 自6月科创板"1+6"改革政策以来 新增受理15家IPO申请 其中4家为未盈利企业 1家适用第五套标准 目前3家未盈利企业注册生效 其中2家为第五套标准企业 [3] - 公司采用网下发行差异化限售与配售安排 网下整体限售比例不低于40% 对投资者报价设置3档差异化限售档位 最高限售档位配售比例不低于最低档位的9倍 [4] 市场制度创新 - 上交所3月修订发行承销规则 允许未盈利企业采用约定限售方式 网下投资者可自愿报价申购并履行更高限售比例承诺 [5] - 科创板"1+6"改革配套制度已全部实施 存量32家未盈利企业纳入科创成长层 新增多只科创创新药ETF产品 [5] - 目前已有500万户投资者开通科创成长层交易权限 证券公司有序组织签署风险揭示书 [4] 公司财务状态 - 截至招股意向书公告日 公司尚未盈利 若上市时仍未盈利将纳入科创成长层 [3]