本报记者 周尚伃 11月25日，《证券日报》记者从券商处获悉，为进一步做好券商分析师评选管理工作，结合近年来分析 师评选组织情况，中国证券业协会（以下简称"中证协"）近日再次组织修订了《证券分析师参加外部评 选规范（征求意见稿）》，目前正面向行业内各大券商征求意见。 《证券分析师参加外部评选规范》由中证协于2019年10月8日发布施行，并在2023年9月25日完成首次修 订。自实施以来，该规范有效遏制了证券分析师参与外部评选中的不当行为。 据了解，本次修订内容主要涉及四个方面，旨在有针对性地解决行业实践中的突出问题。 一是调整适用范围。新规将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师，并增加证券投资顾 问参加评选活动参照规范执行的表述。 二是调整券商对评选组织机构的评估要求。在券商关注事项中新增主办方基本情况，包括主办方应守法 合规，具备组织评选活动的团队和经验，合规开展评选活动，公平对待参评人员机构等。 此外，新规将原评估事项中主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的要求，调整为外 部评选主办方组织评选前应向中证协提交承诺函并需被协会接受。主办方每年开展评选前向中证协提交 的承诺函及资质证 ...

二是调整券商对评选组织机构的评估要求。在券商关注事项中新增主办方基本情况，包括主办方应守法合规，具备组织评 选活动的团队和经验，合规开展评选活动，公平对待参评人员机构等。 此外，新规将原评估事项中主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的要求，调整为外部评选主办方组织 评选前应向中证协提交承诺函并需被协会接受。主办方每年开展评选前向中证协提交的承诺函及资质证明材料等附件。主办方 须承诺，若违反《证券分析师参加外部评选规范》或承诺函，自愿接受中证协的处理措施并承担相应的责任。 本报记者 周尚伃 三是完善分析师激励考核要求。券商应将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化等情况纳入考核指标。 四是合并券商退出评选相关条款。将《证券分析师参加外部评选规范》第五条、第六条、第七条、第十七条中有关券商需 退出评选并进行公告的内容进行整合。 11月25日，《证券日报》记者从券商处获悉，为进一步做好券商分析师评选管理工作，结合近年来分析师评选组织情况， 中国证券业协会（以下简称"中证协"）近日再次组织修订了《证券分析师参加外部评选规范（征求意见稿）》，目前正面向行 业内各大券商征求意见。 《证券分析师参加外部评选 ...

六类分析师被限制参与评选 根据征求意见稿要求，研究部门、团队、分析师等参评人员参加评选活动应由证券公司统一报名。 同时，有以下六种情况的人员，公司应限制其参加评选活动：一是受到中国证监会行政处罚的，当年及 未来两年不得推荐参加评选；二是被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措 施，当年及未来一年不得推荐参加评选；三是被公司内部重大问责，未受到中国证监会处罚的，当年也 不得推荐参加评选；四是被中国证监会、中国证券业协会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选， 计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。 此外，如果研究部门、团队、分析师等参评人员在报名后至评选结果公布前因违法违规受到证监会行政 处罚、被证监会采取行政监管措施或被协会采取书面自律措施或被证监会、协会立案调查，分析师所在 机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参 评；分析师及研究团队人员在评选结果公布后至本自然年度结束前受到前述处理或立案调查，分析师所 在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的 奖项。 （原标题：券商分析师评选，将迎重 ...

【导读】证券分析师外部评选规范迎重磅新规 根据征求意见稿要求，研究部门、团队、分析师等参评人员参加评选活动应由证券公司统一 报名。 同时，有以下六种情况的人员，公司应限制其参加评选活动：一是受到中国证监会行政处罚 的，当年及未来两年不得推荐参加评选；二是被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券 业协会采取书面自律措施，当年及未来一年不得推荐参加评选；三是被公司内部重大问责， 未受到中国证监会处罚的，当年也不得推荐参加评选；四是被中国证监会、中国证券业协会 立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算起始日期以被立案调查通知书发布日为 准。 此外，如果研究部门、团队、分析师等参评人员在报名后至评选结果公布前因违法违规受到 证监会行政处罚、被证监会采取行政监管措施或被协会采取书面自律措施或被证监会、协会 立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向评选主办方提出终止相关 分析师及其所在参评团队继续参评；分析师及研究团队人员在评选结果公布后至本自然年度 结束前受到前述处理或立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向主 办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的奖项。 最后，如果研 ...

文章核心观点 - 中国证券业协会正就修订后的《证券分析师参加外部评选规范》征求意见，旨在进一步规范分析师评选活动并净化评选环境 [1][2] 修订内容调整适用范围 - 规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师，并增加证券投资顾问参加评选活动参照执行的表述 [1] 修订内容调整评估要求 - 新增主办方基本情况为证券公司关注事项，要求主办方守法合规、具备组织经验、公平对待参评方 [1] - 将主办方加入自律公约的要求调整为组织评选前须向中证协提交并被接受承诺函，提交时间不晚于每年8月31日 [2] - 主办方须承诺若违反规范或承诺函，自愿接受协会处理并承担责任 [2] 修订内容完善考核要求 - 首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核指标 [1][2] 修订内容合并相关条款 - 将原规范中有关证券公司需退出评选并进行公告的条款进行整合 [2] 规范背景与目的 - 规范于2019年10月8日发布实施，并于2023年9月25日第一次修订，此次为再次修订 [2] - 规范实施以来对遏制分析师在外部评选中的不当行为发挥了积极作用 [2] - 此次修订旨在持续净化证券分析师外部评选环境，切实维护分析师职业声誉 [2]