收购整合进展 - LPL金融于8月完成对拥有3000名顾问和3050亿美元资产的Commonwealth金融网络的收购[1] - 收购后部分Commonwealth顾问转投其他经纪商 其中包括本周流失的10亿美元资产[1] - 截至第三季度 代表近80%资产的Commonwealth顾问已签约 相当于成功转入2750亿美元资产[2] - 公司有望实现90%的顾问留存率目标[2] 财务与协同效应 - 公司预计Commonwealth完全整合后的年化EBITDA从4.15亿美元提升至4.25亿美元[4] - 文化契合与能力互补将创造更强大的联合公司[3] 平台费用调整 - 公司降低企业RIA关联顾问在Rep-as-Portfolio Manager平台的管理费[5] - 管理至少7500万美元咨询资产的顾问将获得降费 管理2.5亿美元以上资产的顾问管理费全免 此前门槛为5亿美元[5] - 在Model Wealth Portfolios托管账户解决方案中 对账户余额10万至50万美元的账户 顾问付费价格降低高达40%[6] - 数字咨询平台Guided Wealth Portfolios向终端客户收取的平台费从35个基点降至25个基点[6] 战略与行业定位 - 公司利用其规模和能力提供行业标准平台 使平台更具竞争力[7] - 此次增强旨在为顾问提供高效工具 提升其业务水平 深化客户关系 扩大优质建议的普及范围[7]