行业ETF概况 - 第一信托工业/生产者耐用品AlphaDEX ETF(FXR)为 passively managed ETF 提供工业-广泛领域的投资 exposure 于2007年5月8日推出 [1] - 工业-广泛领域在Zacks行业分类中排名第3 位列前19% [2] - 行业ETF具有低成本 透明度高 灵活性好 税务效率高等特点 适合长期投资者 [1] 基金规模与指数 - 基金由第一信托顾问公司赞助 资产规模达18.2亿美元 属于该领域较大规模的ETF [3] - 追踪StrataQuant工业指数 该指数采用AlphaDEX筛选方法从罗素1000指数中选股 采用修正的等美元加权方式 [4] 成本与收益 - 年度运营费用率为0.6% 与同业产品相当 [5] - 12个月追踪股息收益率为0.7% [5] 行业配置与持仓 - 工业板块配置最重 占比70.8% 其次为材料和金融板块 [6] - 前三大个股持仓为Builders Firstsource(1.26%) Oshkosh Corporation和Louisiana-pacific Corporation [7] - 前十大持仓合计占比12.19% [7] 业绩表现 - 年初至今上涨1.74% 过去一年上涨6.97%(截至2025年8月4日) [8] - 52周价格区间为60.85-83.27美元 [8] - 三年期贝塔值为1.15 标准差20.39% 属于中等风险 [8] 替代产品 - 其他可选工业ETF包括Vanguard Industrials ETF(VIS 资产规模59.4亿美元 费率0.09%)和Industrial Select Sector SPDR ETF(XLI 资产规模226.6亿美元 费率0.08%) [10]

基金概况 - First Trust Materials AlphaDEX ETF (FXZ) 是一只被动管理型交易所交易基金，旨在为投资者提供对材料行业的广泛投资敞口，成立于2007年5月8日 [1] - 该基金由First Trust Advisors管理，资产规模达2.2167亿美元，属于中等规模ETF [3] - 基金追踪StrataQuant Materials指数，该指数采用改良的等权重方法，从罗素1000指数中筛选可能产生超额收益的股票 [4] 成本与收益 - 年运营费用率为0.61%，与同类产品相当 [5] - 12个月追踪股息收益率为1.78% [5] 行业配置与持仓 - 基金84%的资产配置于材料行业，其次是工业 [6] - 前十大持仓占比44.65%，其中Eastman Chemical Company (EMN)占比最高，达4.84%，其次是Alcoa Corporation (AA)和Mueller Industries, Inc. (MLI) [7] 表现与风险 - 年初至今上涨6.47%，但过去一年下跌8% [8] - 52周价格区间为46.76美元至67.64美元 [8] - 三年期贝塔值为1.12，标准差为23.38%，风险中等 [8] 替代产品 - FlexShares Morningstar Global Upstream Natural Resources ETF (GUNR) 资产规模48.6亿美元，费用率0.46% [10] - Materials Select Sector SPDR ETF (XLB) 资产规模53.8亿美元，费用率0.08% [10]

基金概况 - First Trust Utilities AlphaDEX ETF (FXU) 是一只被动管理的交易所交易基金 旨在提供对公用事业-广泛领域的广泛投资 该基金于2007年5月8日推出 [1] - 该基金由First Trust Advisors发起 资产规模达16.8亿美元 属于中等规模的ETF 旨在追踪StrataQuant Utilities指数的表现 [3] - StrataQuant Utilities指数是一个改良的等权重指数 旨在通过AlphaDEX筛选方法从Russell 1000指数中识别可能产生正向alpha的股票 [4] 成本与收益 - 该基金年运营费用率为0.63% 在同类产品中属于较高水平 [5] - 12个月追踪股息收益率为2.12% [5] 行业配置与持仓 - 该基金97.6%的资产配置于公用事业行业 [6] - 前三大持仓分别为Edison International (4.23%) Evergy Inc和Pg&e Corporation 前十大持仓占总资产的40.08% [7] 表现与风险特征 - 年初至今回报率为17.43% 过去一年回报率为32.34% (截至2025年7月28日) [8] - 过去52周交易区间为34.34美元至44.12美元 [8] - 三年期beta值为0.64 标准差为17.33% 风险水平中等 持仓数量为41只 集中度高于同行 [8] 替代产品 - 该基金Zacks ETF评级为4(卖出) [9] - 替代产品包括Vanguard Utilities ETF (VPU) 资产规模72.9亿美元 费用率0.09% 以及Utilities Select Sector SPDR ETF (XLU) 资产规模207.2亿美元 费用率0.08% [10]