诉讼核心事件 - 瑞银对管理14亿美元资产的顾问团队提起诉讼，指控其违反ALFA计划下的非招揽协议 [2] - 被起诉对象包括管理合伙人Andrew Plum、合伙人Thomas Cullen和Taylor Marsh以及负责人Kathleen Burke [3] - 瑞银寻求临时限制令和加速取证程序 [3] ALFA计划与协议争议 - ALFA是瑞银的“就地退休”计划，继承退休顾问客户的顾问必须签署协议，承诺在离开瑞银后特定时期内不招揽这些客户 [4] - 瑞银声称被告所服务的几乎所有14亿美元资产客户都受到该协议限制 [5] - 退休顾问有权根据账户产生的收入在2027年和2028年前持续获得付款 [5] 资产转移与不当行为指控 - 该顾问团队已转移2亿美元客户资产 [5] - 瑞银指控团队盗用机密客户信息，在离职前打印了超过1100页客户账户对账单 [6] - 瑞银指责团队虚假陈述其从业经验，新公司网站称自1992年从业，但瑞银称这实际是指其通过ALFA计划继承客户的一位退休顾问的从业起始年份 [7] 行业相关动态 - Elevation Point支持新成立的Loxahatchee Capital，并称客户应有权自由选择顾问，瑞银的行为限制了这种选择 [6] - 此事紧随美银美林起诉Dynasty Financial Partners、嘉信理财及前顾问团队的事件之后，美林指控其进行“有预谋的公司突袭”，以组建一家1290亿美元的RIA公司OpenArc [8]