报告概述 - 本报告为联合国拉丁美洲和加勒比经济委员会发布的《开放政府干预措施监测与评估系统设计指南》[1][3][10] - 报告旨在为政府机构提供系统性框架，以设计、建立或改进用于监测和评估公共项目、计划和政策的制度化系统[28][29] - 报告基于开放政府原则和基于结果的管理方法，旨在提升公共管理的透明度、问责制、学习能力和公共价值创造[24][34][36] 核心概念框架 - **开放政府**：该指南的概念基础建立在开放政府三大原则上，即**政府透明度**、**公民参与**和**协作**[34][35] - **基于结果的管理与公共价值**：报告将公共政策管理周期分为四个阶段：设计与制定、预算编制、计划与项目实施、监测与评估[37] 监测与评估系统在最后一个阶段提供技术投入，用于优化其他阶段[37][44] - **公共价值链**：作为公共行动的逻辑模型，该链条涵盖从**投入**、**过程**、**产出**、**中间结果**到**最终成果（影响）** 的全过程[45][46][49] 公共价值创造是政府管理职能的核心[47] - **公共政策作为工具**：公共政策是公共当局为应对其职责范围内的集体问题而采取（或不采取）的一系列措施[58] 公共项目和计划可统称为**公共干预措施**，是本指南分析监测与评估系统的主要焦点[63] 监测与评估系统设计流程（八个阶段） - **阶段1：建立政治与制度框架**：系统设计的起点是最高层当局的承诺，需要建立支持系统的制度与政策框架，明确各方职责，并克服可能存在的对评估的抵触情绪，培养评估文化[96][98][102] - **阶段2：分析初始状况**：此阶段确定系统设计的起点，包括识别参与的利益相关者、内外部信息需求、所需信息类型以及生产能力，为后续阶段提供技术投入[105] - **阶段3：定义系统构成要素**：监测与评估系统包含四个组成部分：**范围**、**制度框架**、**操作框架**和**技术框架**[110][118][119] 设计的关键挑战之一是协调信息**需求**与**供应**，使其达到和谐[112] - **阶段4：定义监测策略**：此阶段涉及设计监测周期、选择绩效指标和设定绩效目标[127][128] 监测是一个持续过程，用于追踪公共项目在特定时期内实现目标的进展，并引入纠正措施[129] - **阶段5：定义评估策略**：评估策略确立了评估的技术指南、标准和任务[167] 评估可根据**实施时间**（事前、事中、事后）、**范围**（总结性、形成性）、**执行机构类型**（外部、内部）以及**评估的公共价值链环节**（设计、过程、管理、产出、结果、影响、成本效益）进行分类[175][184][189] - **阶段6：引入跨领域方法**：监测与评估策略应整合**性别敏感**、**地域敏感**以及**气候变化适应**的视角，以确保干预措施的包容性和可持续性[VII章标题] - **阶段7：定义使用与传播策略**：系统生成的信息主要用于**决策**、**组织学习**和**问责**[77][78] 需要制定策略来传播监测与评估结果，并克服信息使用中的挑战[VIII章标题] - **阶段8：定期更新**：监测与评估系统需要定期审查和更新，以确保其持续相关性和有效性[IX章标题] 监测与评估系统的功能与要求 - **主要功能**： - **监测功能**：在项目实施期间持续进行，基于指标定期（如月度、季度）收集数据，以追踪进展、识别偏差并支持管理调整[74][80][83] - **评估功能**：在特定时间点进行，旨在系统、公正地评估公共干预措施的设计、实施和绩效，以确定其相关性、有效性、效率、影响和可持续性[74][86][90] - **一般要求**：有效的监测与评估系统需满足五项基本要求：**系统性方法**、**相关性**、**诚实性**、**时效性**和**效率**[92][93]