Today’s young financial advisors are lost. If only they had a map or a guide. Many next-gen planners feel adrift in their roles, uncertain of career paths, skill development goals or their managers’ succession plans, according to a recent study from consultancy DeVoe & Co. With plenty of older advisors nearing retirement and talent already scarce, firms risk losing their competitive edge if they fail to support the next generation. “Clients feel it first,” said CEO David DeVoe. “Service weakens, leadersh ...

核心观点 - Raymond James Financial Services(RJFS)独立顾问渠道新增四名来自Custom Wealth Strategies(CWS)的财务顾问 他们之前管理约3 15亿美元客户资产 专注于服务高净值客户群体 [1][2] 人员背景与团队构成 - 团队核心成员包括David R Burgio Sr(拥有31年金融服务行业经验 注册会计师 2011年创立CWS) Michael Malaney(财务规划师 持有CFP认证 7年顾问经验) David M Burgio Jr(财富规划师 正在攻读CFP资格) Mary M McCafferty(拥有22年财务顾问经验 持有CFP认证 曾任企业财务总监) [2][3][4][5] - 团队由两名CFP认证的辅助规划师 一名注册助理和一名办公室协调员提供支持 [5] 业务专长与客户定位 - 团队专门服务高净值客户群体 包括企业高管 医生 企业主以及处于或准备退休阶段的个人 [2] - 强调以长期视角为客户提供财富规划指导 帮助客户实现财务目标 [3] 公司平台与资源 - Raymond James提供强大的技术平台 资源和支持体系 助力顾问团队提升客户服务质量 [3] - RJFS作为全国性独立财务顾问支持平台 通过关联公司提供全面的投资和财富规划服务 [6] - 截至2025年7月31日 Raymond James整体管理客户资产规模达1 65万亿美元 [6] 组织架构与合规信息 - CWS是独立运营实体 并非注册经纪交易商 与Raymond James Financial Services保持独立关系 [7] - 证券业务通过FINRA/SIPC会员机构Raymond James Financial Services开展 投资顾问服务通过Raymond James Financial Services Advisors提供 [7]

公司动态 - Raymond James Financial Services(RJFS)近期迎来两位资深财务顾问Leo Boisvert和Erik Heben加入其独立顾问渠道[1] - 两位顾问此前在Commonwealth Financial Network管理约2 1亿美元客户资产并共同创立Private Wealth Consultants专注于家庭个人企业主医疗专业人士等客群[2] - 团队同时引入客户服务经理Paula Heben和客户服务助理Dawn Mannina-Sanford[2] 人员背景 - Leo Boisvert拥有32年行业经验包括18年在Commonwealth任职持有Nove Southeastern University金融管理及行为经济学MBA学位以及CIMA和CDFA专业认证[3] - Erik Heben具备30年从业经验2006年起与Commonwealth合作持有肯特州立大学学士学位及CFP认证[4] 公司概况 - RJFS成立于1974年通过关联公司Raymond James & Associates提供全方位投资及财富规划服务[5] - 母公司Raymond James Financial(NYSE-RJF)为美国领先多元化金融服务公司截至2025年6月30日管理客户资产达1 64万亿美元[5] - 业务覆盖美国加拿大及海外市场通过独立财务顾问网络运营[5] 合作模式 - Private Wealth Consultants作为独立实体与RJFS保持非隶属关系通过后者进行证券交易及投资顾问服务[6]