会议核心观点 - 中国证监会国际顾问委员会第22次会议于10月30日在北京召开 [1] - 委员们一致认为自去年9月以来中国资产吸引力和市场韧性进一步增强 [1] - “十五五”期间中国资本市场应更加积极有为 [1] - 会议主题为“创新、包容、开放，更好促进资本市场高质量发展” [1] 会议参与方 - 顾委会主席霍华德·戴维斯等12名顾委会委员出席会议 [1] - 中国证监会主席吴清、副主席李明出席会议 [1] 会议讨论议题 - 与会代表围绕应对新兴科技给资本市场带来的机遇与挑战进行交流 [1] - 讨论进一步提升资本市场包容性以更好服务高质量发展 [1] - 研讨推进高水平对外开放及有效应对全球变局下的风险挑战 [1] 委员评价与建议 - 委员们高度评价党的二十届四中全会成果 [1] - 委员们认为中国政府去年9月出台的一揽子增量措施使资本市场在防风险、强监管、促高质量发展等方面取得新进展 [1] - 委员们就健全投资和融资相协调的资本市场功能提出咨询意见 [2] - 建议提高资本市场制度的包容性、适应性并完善“长钱长投”的市场生态 [2] - 提出强化债券和期货市场功能的建议 [2] - 建议发挥科技赋能资本市场发展与监管的作用 [2] - 就推进资本市场高水平制度型开放和深化国际监管合作提出工作建议 [2] 顾委会背景 - 顾委会是中国证监会的专家咨询机构 [2] - 自2004年6月成立以来持续为促进中国证监会借鉴国际最佳实践与有益经验发挥积极作用 [2]

中央纪委国家监委网站讯 据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监 察组、河南省纪委监委消息：河南证监局党委委员、副局长楚天慧涉嫌严重违纪违 法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和 河南省漯河市监委监察调查。 （中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、河南省纪委监委） ...

（文章来源：新华财经） 《工作方案》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实二十届三中、四中全会，中 央金融工作会议精神，坚持统筹金融开放和安全，坚持市场化、法治化、国际化方向，以优化准入管 理、便利投资运作等为着力点，力争用两年左右的时间，推动落实优化合格境外投资者制度机制的改革 举措，增强制度对境外中长期资金的吸引力，形成在岸与离岸渠道协调互补、配置型与交易型资金平衡 发展、境内外证券基金期货机构良性互动的开放新格局。 下一步，中国证监会将推动《工作方案》提出的各项开放优化举措尽快落实落地，并在此基础上进一步 深化对合格境外投资者制度的研究，不断丰富提升对外开放制度吸引力的改革举措。 新华财经北京10月27日电近日，中国证监会印发《合格境外投资者制度优化工作方案》（以下简称《工 作方案》）。 党的二十届三中全会明确提出优化合格境外投资者制度。合格境外投资者制度是我国资本市场最早施行 的开放制度之一，推出以来总体保持运行平稳，是境外投资者投资中国的综合性资产配置渠道，在扩大 资本市场对外开放方面发挥了积极作用。 ...

Joining us now to discuss that and much more is SEC Chair Paul Atkins. So, I mean, they they specifically cited in earnings the the SEC basically paperwork and registration to be able to spin off their business. Chairman Atkins, how how disruptive is this for corporate America right now.Well, I mean, it's beginning to bite, but uh but we're still working at the SEC and there's still IPOs uh going to market and we're still uh doing our surveillance over uh the marketplace to make sure that it's all uh you kn ...

中国基金报记者 晨曦 金融反腐重磅来了！ 10月10日，中央纪委国家监委官网通报： 中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管 部副主任、一级巡视员郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案 ，目前正接受中央纪委国家监委 驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。 公开信息显示，郭旭东在证监会履职超20年，其间从事IPO发审工作多年，曾担任第九届、第 十届、第十一届以及第十七届、第十八届发审委委员职务。 【导读】中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东接 受监察调查 2007年，郭旭东的名字首次出现在证监会发审委的名单中，为兼职委员，2008年和2009年 连任发审委兼职委员。2010年，郭旭东暂别IPO审核工作，此后先后出任证监会非上市公众 公司部副巡视员、副主任及证监会公众公司部副主任。 2017年9月，郭旭东回归发审委，职位为证监会发行监管部副主任，位列发审委委员会名单 之首。2019年，郭旭东辞职消息传出。2020年7月，证监会发布公告，免去郭旭东第十八届 发审委委员职务。 2021年，有媒体报道称，郭旭东加盟当代集团，出任副董事长一职。彼时，郭旭东的选择被 认为是"过渡 ...

事件概述 - 中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东因涉嫌严重职务违法，主动投案并接受监察调查 [1] 职业背景 - 郭旭东在证监会履职超过20年，长期从事IPO发审工作 [3] - 曾担任第九届、第十届、第十一届以及第十七届、第十八届发审委委员职务 [3] - 2007年首次以兼职委员身份进入发审委名单，并于2008年和2009年连任 [3] - 2010年暂别IPO审核工作，先后出任证监会非上市公众公司部副巡视员、副主任及公众公司部副主任 [3] - 2017年9月以证监会发行监管部副主任身份回归发审委，位列委员会名单之首 [3] - 2020年7月被免去第十八届发审委委员职务 [3] 后续动向 - 2021年有报道称郭旭东加盟当代集团并出任副董事长一职 [3]

股票发行注册制改革 - 推动股票发行注册制走深走实，严把发行上市准入关 [1][7] - 压实中介机构责任，修订保荐机构执业质量评价办法，对从事IPO业务的中介机构开展常态化滚动式现场检查 [1][7] - 优化新股发行定价机制，修订证券发行承销管理办法及配套细则 [1][7] 服务新质生产力与市场功能发挥 - 抓好“科技十六条”、“科创板八条”落地实施，支持优质科技型企业发行上市 [1][7] - 多措并举活跃并购重组市场，发布“并购六条”，推动典型案例落地 [1][7] - 推动出台期货市场高质量发展意见，平稳推出多晶硅等期货品种，稳步发展债券市场 [7] 上市公司监管与投资者保护 - 发布上市公司市值管理指引，鼓励一年多次分红、回购注销，2024年以来全市场分红和回购均创历史新高 [5] - 完善上市公司重大违法强制退市监管协作与投资者保护机制，加大对新增退市风险公司日常监管力度 [6] - 建立重大政策法规制定修改的中小投资者保护审查机制，制定推进先行赔付制度落实工作方案 [6] 监管执法与风险防控 - 全链条加强监管，推动出台资本市场财务造假综合惩防工作意见，加大上市公司现场检查力度 [8] - 严惩违规减持、绕道减持行为，对违规减持责令回购并上缴价差 [8] - 加强高频量化交易监管，组织证券交易所发布程序化交易管理实施细则，健全市场风险监测预警指标体系 [10] 中长期资金入市与市场稳定 - 会同中国人民银行推出结构性货币政策工具，加大中长期资金入市力度，大力发展权益类公募基金 [5] - 与有关部门联合印发推动中长期资金入市实施方案，推动建立各类中长期资金长周期考核机制 [13] - 坚持投融资协调发展，深入推进公募基金改革，协同各方持续推动各类中长期资金入市和占比提升 [18] 资本市场深化改革与开放 - 以深化投融资综合改革为牵引，对资本市场改革作出系统安排，优化完善发行上市制度 [7] - 完善境外上市备案跨部门监管协调机制 [7] - 扩大高水平制度型开放，提升我国资本市场的吸引力竞争力 [17]

资本市场改革部署 - 深化科创板、创业板、北交所改革，完善发行上市制度机制 [3][4] - 加快多层次债券市场发展，推动完善中国特色期货监管制度和业务模式 [4] - 扩大高水平制度型开放，提升资本市场吸引力竞争力 [4] 风险监管与执法能力提升 - 协同推动各类中长期资金入市和占比提升，加强战略性力量储备和稳市机制建设 [5] - 统筹扩大检查覆盖面和提升检查有效性，提高违法违规线索发现能力 [5] - 完善"准入—持续监管—退出"全链条监管体系，强化日常监管和稽查执法效能 [5] 投融资综合改革 - 以深化资本市场投融资综合改革为牵引，健全市场内在稳定性长效机制 [8] - 发挥科创板改革"试验田"作用，落实全面深化科创板改革措施 [8] - 稳步拓展互联互通，丰富跨境投融资产品，推进高水平对外开放 [8] 服务新质生产力与科技创新 - 聚焦服务新质生产力发展，培育壮大耐心资本 [4] - 大力推动优质科技创新企业上市发展，支持适用创业板第二套、第三套标准申报发行 [11] - 健全支持科技创新的生态体系，推动多层次债券、REITs市场高质量发展 [12] 中长期资金入市与投资端优化 - 深入推进公募基金改革，推动各类中长期资金入市 [5] - 落实推动中长期资金入市指导意见，大力发展权益类基金，畅通中长期资金入市渠道 [11] - 加强指数化投资生态建设，提升资本市场投资价值 [8][11] 一线监管与投资者保护 - 强化财务舞弊线索发现能力，切实保护投资者合法权益 [12] - 出台更多保护投资者合法权益的硬招实招 [5] - 坚持从严监管、科学监管，做到严而有度、严而有方、严而有效 [7]

资本市场改革部署 - 加快推进新一轮全面深化资本市场改革任务落地 聚焦服务新质生产力发展 深化科创板 创业板 北交所改革 完善发行上市等制度机制 培育壮大耐心资本[1][16] - 加快多层次债券市场发展 推动完善中国特色期货监管制度和业务模式 扩大高水平制度型开放 提升资本市场吸引力竞争力[1][16] - 加强顶层设计 以深化投融资综合改革为牵引 在优化发行上市制度 建立增强资本市场内在稳定性长效机制等方面提出系列改革举措[7] 监管执法强化 - 全链条加强监管 推动出台资本市场财务造假综合惩防工作意见 初步建成部际 央地联动的综合惩防制度体系 加大上市公司现场检查力度[8] - 提升监管执法效能 优化稽查执法工作机制 有效压降办案周期 制定行政处罚裁量基本规则 加大罚没款催缴力度 提高违法违规成本[8] - 完善中国特色监管执法协作体系 修订派出机构监管职责规定 加强部际联动和央地协作 全面加强信息共享与风险处置协同[8] 投资者保护措施 - 建立重大政策法规制定修改的中小投资者保护审查机制 完善上市公司重大违法强制退市监管协作与投资者保护机制[6] - 制定推进先行赔付制度落实工作方案 推动相关经营主体赔付受损投资者 畅通投资者投诉渠道 12386服务平台接通率显着提升[6] - 出台更多保护投资者合法权益的硬招实招 把以投资者为本贯穿制度建设 改革发展和监管执法全过程[6][17] 风险防控机制 - 提升市场风险监测防控能力 健全市场风险监测预警指标体系 加强高频量化交易监管 组织交易所发布程序化交易管理实施细则[9] - 稳妥有序做好重点领域风险防范化解 统筹地方融资平台 房企债券风险化解与合理融资支持 加强涉地方交易场所清理整治[9] - 加强资本市场预期管理 提高新闻宣传实效性 加强对一揽子增量政策的宣传解读 压实行业机构 上市公司声誉管理责任[9] 中长期资金入市 - 坚持投融资协调发展 深入推进公募基金改革 协同各方持续推动各类中长期资金入市和占比提升[2][17] - 会同中国人民银行推出结构性货币政策工具 加大中长期资金入市力度 大力发展权益类公募基金[5] - 与有关部门联合印发推动中长期资金入市实施方案 推动建立各类中长期资金长周期考核机制[12] 上市公司质量提升 - 严把发行上市准入关 压实中介机构责任 对从事IPO业务的中介机构开展常态化滚动式现场检查[7] - 以更大力度推动提高上市公司质量 健全严把入口关 强化持续监管 动态有序退出的全链条监管[12] - 发布上市公司市值管理指引 鼓励一年多次分红 回购注销 2024年以来全市场分红和回购均创历史新高[5]

来源：格隆汇APP 格隆汇9月11日｜美国证交会(SEC)主席保罗·阿特金斯周三为其领导团队任命了一位关键成员，执掌审 查企业IPO及公司信息披露的部门。美国证交会表示，吉布森律所的合伙人詹姆斯·莫洛尼将从下月起出 任证交会公司融资部负责人。莫洛尼曾在1994年至2000年间在证交会任职，先后负责并购事务及公司融 资部相关工作。公司融资部负责审阅企业提交的财务报告，确保企业向投资者充分披露潜在风险。该部 门还就如何遵守证交会规则发布指引，例如高管薪酬披露、或对非通用会计准则(non-GAAP)盈利指标 的报告要求。莫洛尼声明称："前方工作繁重，我期待重返公司融资部，与同事们一道制定明智、务实 且有效的监管规则，助力企业发展，使投资者从中受益。" ...