资本市场政策与改革 - 证监会系统深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想，全面落实金融系统党的建设工作会议要求，部署下一阶段党的建设和改革发展重点任务 [2] - 今年以来证监会系统紧扣防风险、强监管、促高质量发展主线，推动新"国九条"和资本市场"1+N"政策文件落地见效，打好政策"组合拳" [3] - 推动中长期资金入市、公募基金改革、科创板"1+6"政策措施、上市公司并购重组等一批标志性改革取得突破 [3] 监管与执法 - 强化监管"长牙带刺"、有棱有角，从严打击财务造假、操纵市场、内幕交易等严重违法违规行为 [3] - 严控增量、妥处存量，稳步推进债券违约、私募基金、融资平台等重点领域风险化解和持续收敛 [3] - 未来将持续提升监管执法效能，突出打大、打恶、打重点，强化监管协同，提高科技监管能力 [4] 市场稳定与发展 - 资本市场经受住了超预期的外部冲击，市场韧性增强，预期改善，回稳向好的态势不断巩固 [3] - 未来将全力巩固市场回稳向好态势，进一步健全稳市机制，增强市场监测监管和风险应对的有效性、前瞻性 [4] - 深化改革激发多层次市场活力，推动科创板改革举措落地，推出深化创业板改革的一揽子举措 [4] 上市公司与资金端 - 大力推动上市公司提升投资价值，抓好"并购六条"和重大资产重组管理办法落实落地，严防利益输送和"浑水摸鱼" [4] - 更大力度培育壮大长期资本、耐心资本，大力推动中长期资金入市，扎实推进公募基金改革 [4] - 促进畅通私募股权创投基金"募投管退"循环 [4] 风险防控与开放 - 精准防控资本市场重点领域风险，统筹化解处置房企债券违约风险，稳步推动融资平台债务风险化解和市场化转型 [5] - 严厉打击私募违法违规和非法证券期货活动 [5] - 稳步推进高水平制度型开放，系统研究完善资本市场对外开放总体布局、实施路径 [5] 党的建设与队伍建设 - 坚持以高质量党建引领高质量发展，全面加强证监会系统党的建设，真正在思想观念和行动上来个大转变 [6] - 持之以恒抓好作风建设，深化重点问题整治，完善"过紧日子"相关制度，持续改进监管服务 [6] - 统筹抓好领导班子和干部队伍建设，坚持严管厚爱相结合，树牢选人用人正确导向 [6]

会议背景与核心观点 - 会议深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想，并落实中央经济工作会议等决策部署 [1] - 总结上半年工作，分析当前形势，部署下一阶段证监会系统党的建设和改革发展重点任务 [1] 上半年资本市场工作成果 - 推动新"国九条"和资本市场"1+N"政策文件落地见效，打好政策"组合拳"，维护市场稳定运行 [2] - 推动中长期资金入市、公募基金改革、科创板"1+6"政策措施、上市公司并购重组等标志性改革取得突破 [2] - 强化监管，从严打击财务造假、操纵市场、内幕交易等严重违法违规行为 [2] - 稳步推进债券违约、私募基金、融资平台等重点领域风险化解 [2] - 资本市场经受住超预期外部冲击，市场韧性增强，预期改善，回稳向好态势巩固 [2] 下一阶段资本市场重点工作 - 全力巩固市场回稳向好态势，健全稳市机制，加强预期引导 [3] - 深化改革激发多层次市场活力，推动科创板改革举措落地，深化创业板改革，推进债券、期货产品和服务创新 [3] - 从资产端、资金端固本培元，推动上市公司提升投资价值，落实"并购六条"和重大资产重组管理办法 [3] - 加快推进财务造假综合惩防意见落地，发挥公司治理内生约束作用 [4] - 更大力度培育长期资本、耐心资本，推动中长期资金入市，推进公募基金改革，畅通私募股权创投基金"募投管退"循环 [4] - 持续提升监管执法效能，突出打击重点违法违规行为，强化监管协同，提高科技监管能力 [4] - 精准防控资本市场重点领域风险，统筹化解房企债券违约风险，推动融资平台债务风险化解，打击私募违法违规和非法证券期货活动 [4] - 稳步推进高水平制度型开放，完善资本市场对外开放布局，推动在岸与离岸市场协同发展 [4] - 增强资本市场重大问题研究，服务国家战略和监管需要 [4] 党的建设与监管队伍建设 - 坚持以高质量党建引领高质量发展，全面加强证监会系统党的建设 [5] - 持续加强政治机关建设，巩固拓展中央巡视整改成效 [5] - 深化重点问题整治，改进监管服务，纠治形式主义、官僚主义 [5] - 一体推进"三不腐"，深化证券发行审核领域腐败问题专项治理，加强公权力监督制约 [5] - 统筹抓好领导班子和干部队伍建设，激励干部职工担当作为，锻造"三个过硬"监管铁军 [5]

河南省金融发展现状 - 河南省深入贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要论述，坚持稳中求进工作总基调，聚焦"1+2+4+N"目标任务体系 [1] - 全方位推进防风险、强监管、促发展，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融"五篇大文章" [1] - 不断健全资本市场体系，大力培育市场经营主体，促进债券市场、期货市场蓬勃发展 [1] 河南省金融发展需求 - 希望中国证监会在优质上市公司培育和境内外发行上市方面给予更多指导 [1] - 需要政策支持以更好融入服务全国统一大市场 [1] - 寻求在加强金融监管、化解金融风险方面的支持 [1] 中国证监会支持方向 - 中国证监会将全面深化资本市场改革，完善制度和产品供给 [2] - 充分发挥多层次市场功能，助力科技创新与产业创新深度融合 [2] - 重点支持提高上市公司质量、防控金融风险、拓展期货市场服务 [2] - 加强在支持乡村振兴和对口帮扶等方面的地方合作 [2] 河南省经济基础 - 河南经济体量大、区位交通优越、产业基础坚实、市场潜力广阔 [2] - 近年来在构建现代化产业体系、加快培育新质生产力方面取得显著成绩 [2]

科创板改革核心观点 - 中国证监会发布《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》，旨在深化资本市场改革，增强科创板对科技型企业的包容性和适应性 [1] - 改革以设置科创成长层为抓手，重启未盈利企业适用科创板第五套标准上市，推出6项配套举措 [1] - 重点服务人工智能、商业航天、低空经济等前沿科技领域企业 [3] - 借鉴境外市场经验试点资深专业机构投资者制度和IPO预先审阅机制 [15][16] 改革具体措施 科创成长层设置 - 专门服务未盈利但技术突破显著、商业前景广阔的科技型企业，统一纳入特殊标识"U"进行风险管理 [12] - 现有及新注册未盈利科技上市公司均纳入该层，便于集中管理和风险识别 [12] - 保留原有摘"U"条件和投资者资金门槛，维持市场稳定性 [13] 六项配套改革 1 **资深专业机构投资者试点** - 仅针对第五套标准企业，机构投资情况作为审核参考而非上市条件 [15] - 交易所将制定机构认定标准并加强行为监管，防范利益输送 [16] 2 **IPO预先审阅机制** - 允许优质科技型企业秘密递交文件进行预审阅，保护技术信息安全 [16] - 正式申报时需同步披露预审阅问询回复，保障信息透明度 [16] 3 **扩大第五套标准适用范围** - 从生物医药扩展至人工智能、商业航天、低空经济等领域 [3][17] 4 **支持未盈利企业融资** - 允许在审未盈利科技公司向老股东增资扩股 [4] 5 **健全上市公司发展机制** - 优化融资、并购等制度支持科创板企业成长 [5] 6 **协调投融资市场功能** - 促进投资端与融资端平衡，提升资源配置效率 [6] 政策背景与目标 - 落实中央关于科技金融体制建设的部署，响应"科技金融五篇大文章"要求 [8] - 2024年已推出"科技十六条"、"科创板八条"等政策，本次改革是延续性举措 [8][9] - 总体思路是通过分层管理和制度创新，解决科技型企业盈利周期长、研发投入大的痛点 [11] - 坚持稳中求进原则，部分措施先在科创板试点再推广至其他板块 [11] 实施计划 - 证监会将组织上交所推进改革案例落地，加强政策解读和市场培训 [18] - 强化风险监测和违法打击，重点防范财务造假等行为 [18] - 通过示范案例形成市场预期，增强投资者信心 [18]

美国证券交易委员会人事任命 - 美国证券交易委员会任命Jamie Selway为交易与市场部主管 [1]

走访机制建立与实施 - 青海证监局推动建立"金融监管部门+地方政府+上市公司"三方常态化走访机制，畅通沟通渠道 [1] - 走访工作分行业、分地区、分板块开展，已覆盖辖区70%上市公司 [2] - 机制充分发挥当地政府贴近企业优势，联合证券交易所等外部资源协同推进 [2] 走访调研具体措施 - 深入企业生产一线宣讲资本市场"1+N"政策体系和"并购六条"等增量改革政策 [3] - 支持3家上市公司实施股份回购维护股价稳定，推动年中分红家数和金额创历史新高 [3] - 将市值管理纳入国企考核范围，督促3家成分股公司制定市值管理制度 [3] - 全面梳理企业经营现状、行业发展和突出问题，实现精准监管服务 [3] 问题解决成效 - 协调解决采矿许可证生产规模与实际产能不匹配导致的税收风险问题 [5] - 帮助锂盐项目解决扩产用水难题 [5] - 指导上市公司召开金融推介会，协调74家金融机构参与对接 [5] - 支持上市公司成功发行10亿元5年期科技创新公司债券（票面利率2.5%） [5] - 协调解决路桥建设公司应收账款回收问题，春节前收回部分款项支付工资 [5] - 协调多部门解决钢铁企业原材料不足和超低排放困难 [5] 服务发展长效机制 - 走访工作整合防假打假、监管提醒、公司治理提升、产业转型等多项职能 [4] - 建立问题跟踪台账，对即时问题立即解决，持续问题定期跟进 [4] - 通过调研专报向地方政府汇报成果，发挥中央驻青金融管理部门平台作用 [6] - 常态化走访成为识别风险、传递政策、服务企业的重要渠道 [6]

监管动态 - 美国证券交易委员会（SEC）委员Mark Uyeda表示希望与市场参与者就代币问题进行沟通 [1]

高管薪酬披露规则审查 - 美国SEC将于6月26日召开圆桌会议 与上市公司代表、投资者及专家讨论高管薪酬披露要求 [1] - 当前披露要求侧重薪酬各组成部分变化而非总额 但复杂性增加是否提供关键投资决策信息尚不明确 [1] - SEC认为需对披露规则进行回顾性审查 以确保规则具有成本效益并避免披露过多非重要信息 [1]

投资者保护典型案例发布会 - 成渝金融法院、重庆证监局、四川证监局联合举行投资者保护典型案例新闻发布会 [1] - 四川证监局二级巡视员王勇强调投资者是资本市场的基石，保护投资者合法权益是市场健康发展的生命线 [1] - 发布投资者保护典型案例旨在警示市场风险、普及法律知识、强化主体责任，推动形成"不敢违、不能违、不想违"的市场生态 [1] - 典型案例发布既是对违法违规行为的震慑，也是对投资者理性参与市场的引导 [1] - 彰显监管部门维护市场公平正义、筑牢投资者"保护墙"的坚定决心 [1]

江苏证监局与南京审计大学合作 - 江苏证监局与南京审计大学签署合作备忘录，深化产学研合作机制，涵盖资本市场宏观政策、会计审计准则体系适用、境内外资本市场审计实践及监管研究等领域 [1] - 合作目标包括汇聚高质量发展新合力，将高校教研力量融入资本市场改革发展大局，统筹监管实践与理论研究资源 [1] - 合作形式包括疑难问题研讨、培训基地共建、后备人才培养等，旨在开创实践与科研互利共赢的新格局 [1] 监管工作效能提升 - 江苏证监局强化违法违规行为"零容忍"，通过日常监管、监督检查及稽查执法对证券服务审计机构进行全链条监管 [2] - 通过总结典型共性审计执业问题及会计处理问题，召开会计监管培训提升审计机构专业胜任能力 [2] - 聚焦营业收入、重大非常规交易、资产减值等重点审计领域，发布《江苏证监局会计监管通讯》提示审计风险并提出监管要求 [2] 审计监管具体措施 - 运用"穿行测试"和"控制测试"查找审计机构质量控制漏洞，督促提升质量管理水平 [3] - 约谈首席合伙人、质控主管合伙人等关键人员，督促审计机构严格质量把关 [3] - 与财政部江苏监管局、江苏省注册会计师协会协同监管，联合发文传达年报工作要求，联合开展审计监管优化执业生态 [3] 上市公司会计信息披露质量提升 - 组织上市公司、审计机构代表与南京审计大学专家学者座谈，围绕提升会计信息披露质量和内控水平进行交流 [4] - 上市公司代表提出会计准则因业态更新快、业务复杂导致适配性不足的会计处理难点 [4] - 审计机构分享业财融合下审计执业挑战，建议完善会计准则及信息披露规则，加强会计师事务所内控建设 [5] 南京审计大学角色与展望 - 南京审计大学介绍政府审计、内部审计、社会审计贯通协同情况，以及会计审计学科最新研究成果 [5] - 南京审计大学计划通过政产学研融合，推动会计审计制度准则本土化、适应性，服务资本市场高质量发展 [5] - 财政部江苏监管局认为此次合作是优化监管方式的创新举措，对提升财会监督质效和资本市场健康发展具有重要意义 [5]