费用相关 - 公司提交注册声明第4号修正案[7] - SEC注册费为4042美元[11] - FINRA备案费为4890美元[11] - NYSE美国上市费为5000美元[11] - 法律费用和开支为721068美元[11] - 会计费用和开支为75000美元[11] - 印刷和雕刻费用为5000美元[11] - 过户代理费为10000美元[11] - 蓝天法费用和开支为5000美元[11] - 发行和分销的其他估计费用总计835000美元[11] 票据发行与转换 - 2018年10月和2020年3月30日，公司发行A系列票据本金917500美元，年利率10%，可按每股0.50美元转换为普通股[21] - 2020年10月，A系列票据到期日延至2020年12月31日，本金增加2%；2022年2月28日，转换为1219434股普通股[21] - 2020年12月至2021年3月，公司发行B系列票据本金565000美元，年利率10%；2022年12月，到期日延至2023年6月30日，本金增至初始本金的110% [21] - 假设首次公开募股每股9.00美元，截至2025年12月31日，B系列票据可转换为661427股普通股，转换价格约1.416美元[21] - 2022年2月至2024年3月5日，公司发行C系列票据本金2495000美元，未偿还本金2295000美元，年利率7.50% [21] - 假设首次公开募股每股9.00美元，截至2025年12月31日，C系列票据可转换为382020股普通股，转换价格7.68美元[21] - 2022年10月，公司向科罗拉多金融服务公司支付销售C系列票据的补偿，包括10%现金、3%行政费和34917股普通股，股票发行时估值80238美元[21] - 2024年8月30日至2025年11月24日，公司发行D系列票据本金2666600美元，年利率10% [24] - 假设首次公开募股每股9.00美元，截至2025年12月31日，D系列票据可转换为408210股普通股，转换价格7.20美元[24] 期权发行 - 2025年4月1日，公司向员工和顾问发行购买285000股普通股的期权，行权价格3.04美元，期权总估值553370美元[24] 其他重要事项 - 注册声明于2026年1月29日在加利福尼亚州门洛帕克市签署[36][38][39] - 涉及2018年10月5日Edison Oncology Holding Corp.等的合并协议[41] - 2020年8月28日Vincero Capital Corp.与Newgen Therapeutics的商业合并协议[41] - 2018年8月16日修订和重述的公司章程[41] - 2023年6月29日修订和重述的细则[41] - 多份不同系列可转换票据及权证的形式文件[41] - 2021年综合股权激励计划及相关股票期权、受限股单位等形式文件[41] - 2025年综合激励补偿计划及相关协议形式文件[41] - 众多咨询协议、许可协议、评估协议等[41] - 独立审计师同意书和律师事务所同意书[42][43]