公司新闻核心 - LPL Financial宣布收购Wealth Innovations LLC的财务顾问团队及其管理的约2亿美元咨询、经纪和退休计划资产[1] 收购标的概况 - 被收购团队Wealth Innovations总部位于弗吉尼亚州里士满 由拥有近四十年行业经验的资深人士Jim LaNeave领导[2] - 团队核心成员包括CFP®持证人Marian Crawford和Samuel LaNeave等 主要服务于美国东海岸临近或已退休的个人客户[2] - 团队专长于通过其“SWAN计划”提供全面的退休规划 该计划旨在帮助客户实现“夜夜安眠” 重点包括退休准备、收入保全、风险缓解和遗产规划[3] - 团队的服务理念是深入了解客户生活的各个方面 提供个性化规划和教育 使客户能在退休后无忧生活[4] 交易动因与战略协同 - Wealth Innovations团队选择加入LPL 主要原因是LPL强大的技术生态系统和一体化平台[4] - LPL提供集成了简化运营、先进规划工具和强大合规支持的一体化平台 能同时提升运营效率和客户体验[5] - 此次合作使Wealth Innovations团队能在保持独立性的同时 更专注于提供个性化的、不仓促的全面退休策略服务[5] - LPL管理层表示 公司致力于赋能顾问以他们设计的方式运营独立且繁荣的业务 并期待用其集成技术和全面商业解决方案支持该团队的长期增长与成功[5] 收购方背景 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一[7] - 作为财务顾问中介市场的领导者 LPL支持超过32,000名财务顾问和约1,200家金融机构的财富管理业务[7] - LPL代表约800万美国人托管和服务的经纪与咨询资产规模约为2.4万亿美元[7] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 赋予顾问和机构选择商业模式、服务及技术资源的灵活性[7]