财务数据 - 2019 - 2021 年公司总营收从 3580 万元增长至 6.318 亿元（8880 万美元），净亏损 300 万元转为净收入 4.501 亿元（6330 万美元）[28] - 2021 年前九个月至 2022 年前九个月，总营收从 3.303 亿元增至 4.401 亿元（6190 万美元），净收入从 2.516 亿元增至 3.425 亿元（4820 万美元）[28] - 2022 年前九个月产品收入为 4.40076 亿人民币（6186.5 万美元），总净收入为 4.40076 亿人民币（6186.5 万美元）[73] - 2022 年前九个月毛利润为 3.73046 亿人民币（5244.2 万美元）[73] - 2022 年前九个月研发费用为 3842.9 万人民币（540.3 万美元）[73] - 2022 年前九个月净利润为 3.42548 亿人民币（4815.5 万美元）[73] - 截至 2022 年 9 月 30 日，现金及现金等价物为 7.03105 亿人民币（9884.1 万美元）[75] - 截至 2022 年 9 月 30 日，总资产为 9.41489 亿人民币（1.32354 亿美元）[75] - 截至 2022 年 9 月 30 日，总负债为 2054.5 万人民币（288.8 万美元）[75] - 2022 年前九个月经营活动提供的净现金为 3.16209 亿人民币（4445.2 万美元）[76] - 2022 年前九个月投资活动使用的净现金为 1.15524 亿人民币（1624 万美元）[76] 用户数据 - 2019 - 2022 年各统计期内，公司客户数量分别为 5 个、12 个、24 个和 5 个[131] 未来展望 - 公司预计首次公开募股价格在 7.00 美元至 9.00 美元/ADS 之间[68] - 公司可能进行收购或战略联盟[157] 新产品和新技术研发 - 截至 2022 年 9 月 30 日，公司使用“羲和”平台完成 8 次 22nm ASIC 芯片流片，成功率达 100%[26] 市场扩张和并购 - 公司可能进行收购或战略联盟，这可能扰乱业务、增加费用、减少财务资源并导致股东权益稀释[157] 其他新策略 - 公司将发行 1250000 份美国存托股份（ADS），代表 2500000 股 A 类普通股，每股面值 0.000001 美元[6][7][8] - 公司将在此次发行结束时向 Maxim Group LLC 发行认股权证，可购买 ADS 数量为此次发行 ADS 总数的 3.0%，行使价为发行价的 125%[14] - 承销商有权以首次公开发行价格减去承销折扣和佣金的价格，额外购买最多 187500 份 ADS[15]

发行相关 - 公司拟发行1250000份美国存托股份（ADS），每份代表2股A类普通股，共代表2500000股A类普通股[6][7][8] - 预计ADS首次公开发行价格在每股7.00 - 9.00美元之间[8][68] - 发行结束时向Maxim Group LLC发行认股权证，可购买ADS数量为发行总ADS数量的3.0% [14] - 承销商有权额外购买最多187500份ADS [15][68] - 若承销商不行使超额配售权，流通普通股为120,147,000股；行使则为120,522,000股[68] - 预计发行净收益约630万美元，若承销商全额行使选择权，净收益可达760万美元[69] 业绩数据 - 2019 - 2021年公司总营收从3580万元增长至6.318亿元（8880万美元），净亏损300万元转变为净利润4.501亿元（6330万美元）[28] - 2021年前九个月到2022年前九个月，总营收从3.303亿元增长至4.401亿元（6190万美元），净收入从2.516亿元增长至3.425亿元（4820万美元）[28] - 2022年前九个月产品收入和总净收入均为4.40076亿元人民币（6186.5万美元）[73] - 2022年前九个月成本收入为6703万元人民币（942.3万美元），毛利润为3.73046亿元人民币（5244.2万美元）[73] - 2022年前九个月研发费用为3842.9万元人民币（540.3万美元），销售和营销费用为298.9万元人民币（42万美元），一般和行政费用为986.7万元人民币（138.7万美元）[73] - 2022年第四季度销售666,420单位ASIC芯片，平均售价约41元人民币；2021年同期销售2,615,828单位，平均售价约97元人民币[66] 用户与市场 - 2019 - 2022年各报告期客户数量分别为5个、12个、24个和5个；各报告期前两大客户分别贡献约97.9%、75.5%、65.3%和79.7%的总营收[131] - 公司所有收入均来自中国客户[95] 产品研发 - 截至2022年9月30日，使用“羲和”平台完成22nm ASIC芯片共8次流片，成功率达100%[26] - 2022年9月成功完成新ASIC芯片流片，预计2023年上半年开始商业销售[63] - 公司计划将通用计算能力和ASIC代表的专用计算能力集成[30] 未来展望 - 公司可能进行收购或战略联盟，但无法保证成功实施[157] - 公司计划拓展海外销售[122] 风险因素 - 面临加密货币价格波动、行业创新、法律监管、ASIC芯片市场变化、单一供应商依赖等风险[31] - 中国法规、政策变化可能影响子公司股息分配、业务运营和美国存托股票价格[40][42][175] - 研发活动存在不确定性，可能导致费用过高、延迟或产品过时[86] - 产品流片失败、未达质量标准等会影响经营业绩和声誉[108][113] - 可能面临知识产权侵权索赔、法律纠纷等问题[137][164] - 运营需各类审批、许可和认证，未获得或续期会产生不利影响[162] - 保险覆盖有限，重大未保险损失会影响经营和财务状况[165] - 获取外部融资存在不确定性[167] - 新冠疫情、全球经济危机等会干扰业务[170][173] - 中美法规变化、贸易紧张局势等会对业务和美国存托股票价格产生不利影响[182][183] 其他 - 发行完成后，联合创始人丁强和盛朝华将持有全部已发行的B类普通股，拥有约92.2%的总投票权[9][154] - 公司上一财年收入低于12.35亿美元，符合“新兴成长型公司”资格[51] - 子公司上海英链预计2021年开始产生应税收入，可享受税收优惠政策[159] - 2019 - 2021年及2021、2022年前九个月，从主要第三方代工厂采购集成电路价值占各期总采购额比例分别为60.6%、84.0%、45.3%、47.4%和58.9%[97] - 2019 - 2021年及2021、2022年前九个月，最终测试良率分别为97%、99%、99%、98%和99%[109][110] - 2019 - 2022年，ASIC芯片销售占公司营收比例分别为9.8%、89.0%、88.6%、92.5%和93.1%[93] - 2020年末、2021年末和2022年9月末存货账面价值分别为950万元、6680万元（940万美元）和7660万元（1080万美元）[117] - 2020年末、2021年末和2022年9月末，向代工服务提供商预付账款余额分别约为570万元、3160万元（440万美元）和2400万元（340万美元）[128][130]