公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Stephen Carleton和Tom Niles加入其员工顾问渠道Linsco by LPL Financial，并共同创立Paddock and Pine Wealth Partners [1] - 该团队管理的咨询、经纪和退休计划资产规模约为3.3亿美元，此前来自Janney公司 [1][12] - LPL Financial董事总经理Scott Posner对两位顾问的加入表示欢迎，并强调公司为顾问提供独立运营业务所需的先进技术和资源 [8] 团队背景与专业能力 - 团队总部位于纽约州萨拉托加斯普林斯，拥有近55年的综合从业经验，并已合作10年 [2] - Carleton专注于服务来自不同背景的高净值个人和家庭，帮助他们应对复杂的财务规划 [2] - Niles专门指导临近退休人士和努力积累财富并规划退休的人群，在养老金、账户管理和长期财务策略方面提供全面建议 [2] - Carleton采用高度个性化的服务方式，注重了解客户的资金背景、金钱观和风险承受能力 [3] - Niles将自己描述为“财务夏尔巴人”，重视透明度和紧密协作，主要服务70岁以下的客户 [3] 选择LPL Financial的原因 - 团队寻求更大的自主权和灵活性，因此选择LPL Financial的Linsco模式作为其业务发展的新篇章 [4] - Linsco模式使顾问能够使用LPL的综合财富管理平台、强大的商业资源以及经验丰富的现场管理团队支持 [5] - Niles强调选择LPL是因为公司规模庞大、范围广泛，提供丰富的技术支持，尤其赞赏其零售混合平台 [6] - Carleton被LPL所吸引是因为公司重视顾问独立性，鼓励工作自豪感，支持多元背景，并优先考虑使客户利益与财务目标保持一致 [7] 公司概况 - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA)是美国增长最快的财富管理公司之一，支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务 [9] - 公司代表约700万美国人托管和服务的经纪与咨询资产规模约为1.9万亿美元 [9] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [9] - 以上数据截至2025年6月30日 [10]