制度制定背景与定义 - 为加强公司与投资者信息沟通，完善治理结构，保护投资者权益，依据相关法律法规和公司章程制定本制度 [2] - 投资者关系管理指公司通过多种工作加强与投资者沟通，提升公司治理水平和企业整体价值的活动 [2] 投资者关系管理目的与原则 目的 - 形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，增进投资者对公司的了解与认同 [4] - 建立稳定优质投资者基础，获得长期市场支持 [4] - 形成服务和尊重投资者的投资服务理念 [4] - 促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一 [4] - 通过信息披露增加透明度，完善公司治理 [4] 原则 - 合规性原则，在依法履行信息披露义务基础上开展工作 [4] - 平等性原则，平等对待所有投资者，为中小投资者提供便利 [4] - 主动性原则，主动开展活动，听取意见，回应诉求 [4] - 诚实守信原则，注重诚信，规范运作，担当责任 [4] - 充分性原则，除强制披露信息外，可主动披露投资者关心的其他信息 [4] 投资者关系管理内容与方式 沟通内容 - 公司发展战略 [5] - 法定信息披露内容及说明 [5] - 公司经营管理信息，如生产、财务、研发等情况 [5] - 公司环境、社会和治理信息 [5] - 公司重大事项信息，如投资、重组等 [6] - 公司文化建设 [6] - 股东权利行使方式、途径和程序 [6] - 投资者诉求处理信息 [6] - 公司面临的风险和挑战 [6] - 公司其他相关信息 [6] 沟通方式 - 通过公司官网、新媒体等多渠道，利用网络基础设施平台，采取股东大会、说明会等多种方式与投资者沟通 [6] - 可安排投资者现场参观、座谈，但避免其获取内幕信息 [6] - 通过路演、分析师会议等沟通公司情况，听取意见 [6] 信息披露制度 - 制定接待和推广制度，规范活动安排和信息披露 [6] - 制定信息披露备查登记制度，详细记载活动情况并在定期报告中披露 [7] - 公开投资者关系管理活动相关制度 [7] 股东大会与说明会 - 为股东参加股东大会提供便利，提供网络投票方式，会前与投资者充分沟通 [7] - 按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会，董事长或总经理一般应出席 [7] - 特定情形下必须召开投资者说明会，如现金分红未达规定、终止重组等 [7] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集问题，注重互动效果 [8] 互动易平台管理 - 通过互动易平台与投资者交流，专人处理信息，整理重要问题及答复并显著刊载 [8] - 发布信息应谨慎客观，以事实为依据，不得误导投资者，且不能替代信息披露义务 [8] - 对热点概念和敏感事项答复应谨慎，不得迎合热点或不当关联 [8] 投资者关系管理工作组织与实施 工作职责 - 拟定管理制度，建立工作机制 [9] - 组织与投资者的沟通活动 [9] - 处理投资者诉求并反馈给董事会和管理层 [9] - 管理和维护相关渠道和平台 [9] - 保障投资者股东权利 [9] - 配合支持投资者保护机构工作 [9] - 统计分析投资者情况 [9] - 开展改善投资者关系的其他活动 [9] 工作组织 - 董事会秘书负责组织和协调工作，董事会办公室为职能部门 [10] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，专人负责，变更及时公布 [10] 禁止行为 - 不得透露未公开重大信息或与依法披露信息冲突的信息 [10] - 不得透露误导性、虚假性或夸大性信息 [10] - 不得选择性透露信息或存在重大遗漏 [10] - 不得对公司股票及其衍生品种价格作出预测或承诺 [10] - 未授权不得代表公司发言 [10] - 不得不公平对待中小股东或造成不公平披露 [10] - 不得违反公序良俗，损害社会公共利益 [10] - 不得有其他违法违规行为 [10] 人员要求 - 具备良好品行和职业素养，诚实守信 [11] - 具备良好专业知识结构，熟悉相关法律法规和证券市场运作机制 [11] - 具备良好沟通和协调能力 [11] - 全面了解公司及所处行业情况 [11] 培训与调研管理 - 定期对相关人员开展系统性培训，鼓励参加外部培训 [11] - 接受调研前知会董事会秘书，原则上全程参加，形成书面记录并签字确认，可录音录像 [11] - 与调研机构沟通要求其出具证明、签署承诺书，定期报告披露前30日尽量避免安排现场调研等 [11][12] 档案管理 - 建立完备的投资者关系管理档案，可创建数据库，记录活动情况和交流内容 [12] - 档案至少包括参与人员、时间、地点、交流内容等，分类存档，保存期限不少于三年 [12] 信息审查与记录 - 对非正式公告方式传达的信息严格审查，设置审阅或记录程序 [13] - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并刊载，包括参与人员、交流内容等信息 [13] - 与特定对象交流后要求其发布文件前知会公司，核查涉及未公开重大信息的情况 [13] 制度附则 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程执行，冲突时以法律等为准 [14] - 制度经董事会审议通过后生效 [14] - 制度制定和修改经董事会普通决议批准 [15] - 制度由公司董事会负责解释 [15]