投资者关系管理的目的和原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉 [3] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 [3] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化 [3] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 [3] - 增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理 [3] - 合规性原则：依法履行信息披露义务 [4] - 平等性原则：平等对待所有投资者，尤其为中小投资者提供便利 [4] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 [4] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作、营造健康市场生态 [4] 投资者关系管理的对象和工作内容 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体及其他相关机构 [5] - 沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、文化建设、股东权利行使方式、投资者诉求处理、公司面临的风险和挑战等 [6] - 沟通方式包括定期报告、年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、电话咨询、现场参观、分析师会议、媒体采访、路演等 [7] 信息披露和沟通规范 - 应披露信息必须在指定媒体和网站上公布，不得通过其他形式代替公告 [8] - 年度报告披露后15个交易日内举行年度报告业绩说明会，公告内容包括日期、时间、方式、地点、出席人员名单等 [9] - 存在特定情形时应及时召开投资者说明会，如现金分红未达规定、终止重组、股票交易异常波动等 [10] - 定期报告披露前30日内不接受现场调研和媒体采访，防止泄露未公开信息 [18] - 现场参观和座谈沟通应合理安排，避免来访者接触未公开信息 [19] - 通过业绩说明会、分析师会议等形式沟通时，不得提供未公开重大信息 [20] 投资者关系管理的部门设置和职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事会办公室为职能部门 [11] - 从事投资者关系管理的员工应具备全面了解公司和行业、熟悉公司治理和财务会计、良好沟通协调能力、良好品行和职业素养等素质 [11] - 投资者关系管理工作职责包括拟定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求、管理沟通渠道、保障股东权利、配合投资者保护机构工作、统计分析投资者情况等 [12] - 公司其他职能部门和员工有义务协助进行投资者关系管理工作，但应避免代表公司发言 [13] - 定期对相关人员进行投资者关系管理知识培训 [14] 投资者关系管理的行为规范 - 设立专门的投资者咨询电话，保证工作时间电话有专人接听和线路畅通 [15] - 严格履行信息披露义务，指定信息披露媒体和网站需符合中国证监会要求 [16] - 在投资者关系活动中以任何方式发布应披露的重大信息，应及时向深交所报告并进行正式披露 [17] - 与调研机构及个人进行直接沟通前，应要求其提供真实身份证明材料并签署《承诺书》和《投资者来访接待预约登记表》 [22] - 核查调研机构及个人的投资价值分析报告、新闻稿等文件，发现错误或误导性记载应及时要求其改正 [24] - 在再融资计划过程中向特定个人或机构进行询价、推介等活动时，应注意信息披露的公平性 [25] - 在商务谈判、银行贷款等事项中因特殊情况需向对方提供未公开重大信息，应要求对方签署信息保密协议 [26] - 建立备查登记制度，详细记载接待和推广活动情况，并在定期报告中披露 [28] - 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等调研机构及个人由董事会秘书统一安排 [30] - 接待完毕后，对外发布公司相关信息前应由董事会办公室核对内容，董事会秘书复核同意后方可发布 [32] - 相关资料由董事会办公室存档，存档期限十年 [33] - 相关接待人员违反本制度规定，应承担相应责任 [34] 附则 - 本制度未尽事宜，按照中国证监会、深交所有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行 [35] - 本制度与《公司法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》相悖时，应按相关规定执行，并及时修订本制度 [36] - 本制度由董事会负责解释和修改，自董事会批准之日起生效 [37]