制度制定目的与定义 - 加强公司与投资者信息沟通，完善治理结构，实现公司与股东利益最大化，保护投资者利益，依据相关法律法规和公司章程制定本制度 [1] - 投资者关系管理指公司通过信息披露与交流，加强与投资者沟通，增进了解和认同，提升治理水平，实现双方利益最大化并保护投资者合法权益 [2] 投资者关系管理目的与原则 目的 - 促进公司与投资者良性关系，增进了解 - 建立稳定优质投资者基础，获长期市场支持 - 形成服务和尊重投资者的企业文化 - 促进公司整体利益与股东财富增长并举的投资理念 - 增加信息披露透明度，改善公司治理 [1] 原则 - 合规性原则：依法履行信息披露义务，符合各类规范和准则 - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者创造参与机会 - 主动性原则：主动开展活动，听取意见，回应诉求 - 诚实守信原则：注重诚信，规范运作，营造良好市场生态 [2] 禁止行为与保密要求 - 不得透露未公开重大信息、发布虚假或误导内容、对股价作预期或承诺、歧视中小股东、从事违法违规行为 [2] - 开展活动时注意保密，避免泄密和内幕交易 [2] - 未经授权和培训，董监高和员工避免代表公司发言 [2] 管理机构与职责 负责人与部门 - 董事会秘书为负责人，董事会办公室为职能部门，负责日常事务，未经同意任何人不得进行投资者关系活动 [3] 人员协助 - 董监高、其他职能部门及分公司、控股子公司责任人及员工应协助做好工作 [3] 部门职责 - 拟定制度，建立工作机制 - 组织沟通联络活动 - 处理投资者诉求并反馈 - 管理相关渠道和平台 - 保障股东权利 - 配合投资者保护机构工作 - 统计分析投资者情况 - 开展改善投资者关系的其他活动 [3] 培训与指导 - 董事会秘书定期对相关人员进行系统培训 [3] - 活动前对高级管理人员及相关人员进行针对性介绍和指导 [3] 信息关注与反馈 - 董事会秘书及投资管理部关注媒体信息并反馈给董事会及管理层 [3] 人员素质要求 - 全面了解公司，熟悉行业、业务、财务等，了解发展战略和前景 - 具备良好知识结构，熟悉公司治理和财务会计法规 - 熟悉证券法规和金融市场运作机制 - 具备良好沟通和协调能力 - 品行良好，诚实信用，心理承受能力强 - 准确掌握管理内容和程序 - 具备良好文字表达能力 - 具有保密意识 [4] 管理内容与形式 工作对象 - 投资者（现有和潜在）、证券分析师及行业分析师、财经及行业媒体、其他相关个人和机构 [5] 沟通内容 - 公司发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境社会和治理信息、文化建设、股东权利行使方式、投资者诉求处理信息、面临的风险挑战、重大事项、其他相关信息 [5][6] 沟通方式与形式 - 通过上交所网站、上证 e 互动平台等方式，采取股东大会、投资者说明会等形式建立沟通机制 [6] - 定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告，保证对外联系渠道畅通并及时答复反馈信息 [6] 问题处理 - 确定投资者来访意图，公开信息及时准确完整回答，非公开信息委婉谢绝并说明理由，敏感信息按统一答复或报告董事会秘书 [6] 投资者说明会 - 采取便于参与的方式召开，现场召开应直播，会前发布公告，开通提问渠道，征集问题并答复 [7] - 参与人员包括董事长（或总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书，董事会秘书负责制定和实施方案 [7] - 特定情形下按规定召开，如现金分红未达规定、终止重组、证券交易异常波动等 [7] 调研接待 - 妥善开展接待工作，履行信息披露义务，不得利用调研违法违规 [7] - 控股股东等人员接受调研前知会董事会秘书，原则上全程参加 [7] - 形成书面调研记录并签字确认，建立事后核实程序，明确应对措施和处理流程 [7][8] - 直接沟通时调研机构及个人出具资料并签署承诺书，承诺不打探、泄露未公开信息等 [8] 实地拜访接待 - 按来访信息、确认意图、安排接待、准备登记、接待洽谈回复、备案的程序接待，重要接待作记录、录音或录像 [9] - 投资者接待工作统一协调，有关部门提供条件，按对等和重要性原则安排高管会见，现场考察需批准并确定计划和陪同人员 [9] - 拒绝回答涉及未发布股价敏感资料的问题，要求分析师或记者更正错误并发布澄清公告，不评论分析报告 [9] 活动限制与信息管理 - 定期报告披露前三十日尽量避免活动，防止泄密 [9] - 以公开披露信息交流，涉及敏感信息告知关注公告并解释规则，不以交流代替信息披露，泄露信息立即公告并采取措施 [9][10] 档案管理 - 建立档案，记载活动参与人员、时间、地点、交流内容、泄密处理及责任追究等情况 [10] - 按方式分类存档，保存期限 3 年 [10] 中小股东与投诉处理 - 为中小股东和机构投资者现场参观等提供便利，做好信息隔离 [10] - 工作人员履行投诉处理首要责任，依法回应和处理诉求 [10] 活动记录发布 - 董事会办公室定期通过上证 e 互动平台汇总发布活动记录，包括参与人员、时间、地点、形式、交流内容、是否涉及重大信息说明、附件等 [10] 附则 - 制度未尽事宜或与相关规定相悖，按有关法律和上交所规则办理 [12] - 制度解释权和修订权归公司董事会 [12] - 制度自董事会审议通过后生效实施 [12]