制度制定背景与目的 - 为加强公司与投资者沟通，建立良性关系，提升投资价值与诚信形象，保护投资者利益，依据相关法律法规和公司章程制定本制度 [3] - 投资者关系管理旨在实现公司价值最大化，保护股东利益，树立公司良好形象 [3] 管理机构设置 - 董事会是决策与执行机构，负责制定、检查和考核投资者关系管理制度 [4] - 董事会秘书是工作负责人，董事会办公室是职能部门，负责组织实施工作 [4] - 监事会是监督机构，监督公司合法有效开展投资者关系管理工作 [4] 管理原则 - 公开原则，活动面向所有投资者，保障知情权和合法权益 [6] - 公平原则，平等对待所有投资者 [6] - 平等原则，保障所有投资者知情权和其他合法权益 [7] - 规范化原则，按法律法规披露信息，发布重大信息及时报告并正式披露 [7] - 诚信原则，客观真实准确完整介绍公司状况，进行自愿性信息披露 [7] - 自愿性原则，可自愿披露额外信息，避免选择性披露，提示预测性信息风险 [7] 管理目的 - 树立尊重投资者和投资市场的管理理念 [7] - 加强与投资者沟通，促进其对公司的了解和认同 [7] - 建立双向沟通渠道，促进公司规范运作，提高透明度，改善治理结构 [7] 服务对象与沟通内容 - 服务对象包括投资者、财经媒体等相关媒体和其他相关机构 [8] - 沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露、经营管理财务等信息、企业文化建设以及投资者关心的其他信息 [9] 管理方式 - 信息披露与沟通，按要求披露信息，收集传递投资者信息 [9] - 筹备股东会、董事会等会议 [9] - 接待投资者，保持与各类投资者联系 [10] - 建立与监管部门、媒体等的良好关系 [10] - 网络管理，在指定网络披露更新信息 [10] - 处理重大事件，提出处理方案并披露信息 [10] - 开展其他有利于改善投资者关系的工作 [11] 沟通方式 - 包括公司公告、股东会、公司网站、推介会、广告宣传资料、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、媒体采访报道、路演等 [11] 工作职责 - 董事会办公室负责信息披露、回答咨询、联系股东、接待来访、安排媒体采访、维系公共关系、制度建设和筹备会议等工作 [12] - 设置投资者咨询专线电话，专人接听 [12] - 在定期报告公布网址和电话，变更及时公告，更新网站信息 [12] - 专人接待投资者来访，准备相关材料 [12] - 有计划安排公司领导接受媒体采访，审核采访内容和报道材料 [12] - 维系与监管部门等的公共关系，传递信息 [12] - 筹备各类会议，准备材料和做好股东登记 [12] 信息披露 - 法定信息披露包括定期报告和临时公告，经批准后发布 [13] - 非法定信息披露包括自愿性公告等，审定后决定是否公告 [13] - 对外接待、宣传等涉及信息披露统一归口董事会秘书，审核同意并指定报纸刊登后宣传 [13] - 投资者电话采访及咨询由董事会秘书和办公室工作人员统一回答 [13] - 网站信息披露需审核后在指定网站披露 [13] - 分公司等部门协助开展工作，提供信息 [13] 股东会程序 - 考虑股东参会便利，条件允许可网络直播 [14] - 股东会资料由各部门提供，办公室制作，审核后交股东 [14] - 聘请律师见证，记者采访由董事会秘书安排 [15] 对外接待程序 - 由董事会办公室安排接待投资者等考察调研，相关部门配合提供信息 [15] 网络交流 - 开辟“投资者关系”专栏，董事会秘书回答问题 [15] - 设立公开电子信箱交流，整理重要问题及答复刊载 [15] - 避免刊登媒体和分析师报告，防止承担责任 [15] - 整理接待咨询问题，选择性披露 [15] 会议活动 - 必要时举行分析师会议等活动，尽量公开，可网络直播 [15] - 确定回答问题范围，拒绝回答涉及未公开重大信息的问题 [15] - 直播活动提前通知，收集中小投资者问题并答复 [15] - 活动可网上互动，结束后及时披露内容 [15] 一对一沟通 - 平等对待投资者，为中小投资者创造机会 [16] - 公布沟通记录，邀请新闻机构报道 [16] 现场参观 - 安排投资者等现场参观，注意避免泄露未公开信息，费用自理 [16] 聘请顾问 - 必要时聘请专业投资者关系顾问，注意避免利益冲突 [17] - 避免顾问代表公司发言，尽量现金支付报酬 [17] - 避免出资委托分析师报告，注明委托字样，避免引用分发报告 [17] - 为分析师等提供便利但不资助，不赠送高额礼品现金 [17] 致歉与档案 - 公司及相关当事人出现特定情形及时向投资者公开致歉 [17] - 建立投资者关系活动档案，包括参与人员、内容等信息 [18] 其他规定 - 定期报告披露前三十日尽量避免活动，防止信息泄露 [18] - 先在指定媒体披露信息，可选择新闻媒体发布 [18] - 避免以媒体采访等形式披露未公开重大信息 [18] - 制度未尽事宜按相关规定办理，由董事会解释和审议生效 [19]