总则 - 为加强与投资者信息沟通，保护其合法权益，依据相关法规和公司章程制定本制度 [1] - 投资者关系管理指公司通过多种工作加强与投资者沟通，提升公司治理水平和企业整体价值 [1] - 目的包括促进良性关系、建立投资者基础、形成企业文化、促进投资理念、增加信息透明度 [1] - 基本原则有合规性、主动性、平等性、诚实守信原则 [1][2] 管理对象与工作内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等 [2] - 沟通内容涵盖法定信息披露、公司战略、经营管理等多方面 [2] - 沟通方式有定期报告、业绩说明会等，应利用网络提高效率降低成本 [3] - 信息披露须在指定报纸和网站公布，不得先于指定渠道，不得代替公告 [3] - 应积极召开投资者说明会，特定情形下必须及时召开 [3] 部门设置 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 [4] - 证券法律事务部是职能部门，员工需具备全面了解公司等素质 [5] - 工作职责包括拟定制度、处理咨询投诉、管理渠道等 [5] - 公司及相关人员在活动中不得有违规情形，不得泄露未公开重大信息 [5][6] - 其他职能部门和员工有义务协助，非授权人员应避免代表公司发言 [6] - 应对员工进行培训，设立咨询电话，严格履行信息披露义务 [6] - 发布重大信息应及时报告并正式披露 [7] 投资者接待和推广 - 接待和推广工作通过多种活动加强与投资者沟通，应客观真实平等 [7] - 董事会秘书负责，证券事务代表协助，证券法律事务部具体执行 [7] - 特定对象包括证券服务、投资机构等，应避免在特定时间接受调研采访 [7] - 活动中不得发布泄露未公开重大信息，回答问题应真实准确 [8] - 活动前确定可回答范围，涉及未公开重大信息应拒绝回答 [8] - 部分活动可采取网上直播，提前发布公告 [8] - 特定对象参观需预约，合理安排避免获取未公开信息 [8] - 接受采访调研应知会董事会秘书，形成书面记录并签名确认 [8] - 活动前可要求特定对象提供资料并准备回复内容 [8] - 建立信息披露备查登记制度，定期报告中披露情况 [9] - 与特定对象沟通前要求其出具证明签署承诺书 [9] - 活动中做好记录并存档，结束后编制记录表并刊载 [9][10] - 建立完备档案制度，保存期限不少于 3 年 [10] - 特定对象发布文件前知会公司，公司核查并回复 [10] - 发现文件涉及未公开重大信息应公告并要求其不得泄露买卖 [10] - 向特定对象提供资料应平等对待其他投资者 [11] - 再融资活动注意信息披露公平性，股东会分红前与股东沟通 [11] - 定期报告公布网址和电话，及时更新网站 [11] - 通过多种方式帮助投资者了解信息，媒体质疑时召开说明会 [11] - 通过互动易交流，及时处理信息，不得替代信息披露 [11] - 关注媒体报道，履行信息披露义务，审查非正式公告信息 [12] - 泄露未公开重大信息应报告公告并采取措施，违规者承担责任 [12] 公司接受调研 - 接受调研应妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规 [13] - 相关人员接受调研前知会董事会秘书，原则上其全程参加 [13] - 与调研机构及个人直接沟通要求其出具证明签署承诺书 [14] 附则 - 本制度未尽事宜按相关规定执行 [15] - 由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效 [15]