总则 - 制定制度目的是加强公司与投资者信息沟通，保护投资者利益，依据相关法律法规和公司章程制定 [1] - 投资者关系指公司与投资者及潜在投资者的关系，管理是通过信息披露与交流实现公司整体和投资者合法权益最大化 [1] - 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观真实反映公司状况，避免误导 [1] - 工作应严格遵守相关规定，不得发布或泄漏未公开重大信息 [2] 投资者关系管理内容 基本原则 - 充分披露信息，主动披露投资者关心信息 [3] - 合规披露，保证信息真实准确完整及时，注意保密 [4] - 投资者机会均等，公平对待所有股东 [4] - 诚实守信，避免过度宣传和误导 [4] - 高效低耗，提高沟通效率，降低成本 [4] - 互动沟通，主动听取投资者意见，实现双向沟通 [4] 目的 - 加强沟通，增进了解认同，提高诚信度，树立良好形象 [4] - 树立尊重投资者理念，建立良好关系，获长期市场支持 [4] - 建立双向沟通渠道，促进诚信自律，增强信息透明度，改善治理 [4] - 促进公司和股东利益最大化 [4] 保密要求 - 开展活动时注意未公布和内部信息保密，防止泄密和内幕交易 [5] 投资者关系管理组织及其职责 负责人及部门 - 董事会秘书为负责人，其他人员未经授权培训避免代表公司发言 [6] - 董事会秘书全面负责工作，协调各方信息沟通，策划组织活动，关注媒体信息 [7] - 证券部是职能部门，承办日常管理工作 [7] 培训与配合 - 对相关人员进行系统培训，提高沟通能力，增强法规理解，树立公平披露意识 [7] - 董事、监事等人员及各部门应积极参与配合工作 [7] 主要职责 - 分析研究投资者数量、构成等信息，关注反馈意见报道 [7] - 沟通联络，汇集信息，及时准确披露，开展活动接受咨询，接待投资者并保持联络 [8] - 公共关系，维护与监管部门等的良好关系 [8] - 危机处理，在危机发生后提出有效处理方案 [9] - 建立健全保管投资者关系活动档案 [9] - 开展有利于改善投资者关系管理的其他工作 [9] 人员素质技能要求 - 熟悉公司运营等情况，全面了解公司 [9] - 有良好知识结构，熟悉相关法律法规和市场机制 [9] - 有良好沟通、协调和应变能力 [9] - 品行良好，诚实信用、热情耐心 [9] - 有严谨逻辑思维和较高文字修养，能规范撰写报告和稿件 [9] - 有良好保密意识 [9] 投资者关系管理的内容和方式 对象 - 包括投资者、证券分析师、财经媒体、监管部门及其他相关个人和机构 [10] 沟通方式 - 通过股东会、网站等多种方式沟通，平等对待投资者，保证渠道畅通 [10] 沟通内容 - 公司发展战略 [10] - 法定信息披露及说明 [11] - 依法可披露的经营管理信息 [11] - 依法可披露的重大事项 [11] - 企业文化建设 [11] - 其他依法可披露信息 [11] 信息披露要求 - 依法在指定媒体公布信息，其他传媒披露不得先于指定媒体，不得用其他形式代替公告 [11] 活动要求 - 活动前确定可回答范围，涉及未公开重大信息拒绝回答 [11] - 活动可采取网上直播，提前发布公告说明相关信息 [12] - 接待特定对象参观沟通，指定专人，提前了解目的，安排参观避免获取未公开信息 [12] - 与特定对象交流后，要求其知会公司，核查文件，处理问题信息 [12] - 提供未公开非重大信息应及时向所有投资者披露 [12] - 交流沟通做好记录并存档保管 [12] 与中小投资者沟通 - 建立有效沟通渠道，定期见面，年度报告披露后十五个交易日内举行说明会 [13] - 说明会出席人员包括董事长等，内容涉及行业状况、公司战略等 [13] - 召开说明会至少提前二个交易日披露通知 [14] 其他沟通要求 - 股东会审议现金分红方案前，通过多种渠道与股东沟通，听取意见答复问题 [14] - 定期报告公布公司网址和咨询电话，变更及时公告 [14] - 及时更新网站，保证对外联系渠道畅通，及时答复反馈信息 [15] - 通过互动易答复投资者提问，整理重要问题刊载，不得替代信息披露义务，不回答未公开重大信息问题 [15] - 活动结束后二个交易日内编制记录表及附件在互动易平台刊载 [15] - 关注互动易和媒体报道，履行信息披露义务 [15] - 重视网络沟通平台建设，开设专栏，更新网站内容 [16] 档案制度 - 建立完备档案制度，档案包括参与人员、谈论内容等，按方式分类存档保管，保存不少于三年 [16] 避免调研采访时间 - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研、媒体采访 [16] 致歉会要求 - 受处罚或谴责，五个交易日内网络召开公开致歉会，说明情况，参加人员包括董事长等，及时披露提示公告 [17] 附则 - 制度未尽事宜依国家法律法规和公司章程执行，不一致时以其规定为准 [18] - 制度由董事会负责解释和修订 [18] - 制度经董事会审议通过之日起生效实施 [18]