调研基本信息 - 调研形式为现场调研，时间是2024年11月21日10:15 - 11:45，地点在北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心B座7层会议室 [1] - 参会人员包括英大保险资管相关人员及公司董事会办公室主任助理、投资者关系管理岗 [1] 业务服务情况 川渝地区服务 - 近5年服务川渝地区投融业务比重逐年上升，成立大产业服务专班，与9家市属国企战略合作，累计服务市级国企30余家，占比60% [1] - 与10余个区县政府战略合作，助力区县通过资本市场开展多项业务及引进优质产业 [1] 经纪业务 - 作为重庆地区唯一全国综合性证券公司及首家上市金融机构，在重庆分支机构网络密集，覆盖所有区县，全国有108家分支机构（39家分公司和69家营业部） [3] - 深入推进内部管理精细化，以降本增效为核心提高运营效率，突出市场化考核机制 [3] 金融科技 - 制定三年IT战略规划，以大数据等为突破口推进数字化转型 [3] - 2024年9月上线首款大模型应用平台投顾AI助手，该项目获深交所2023年度研究课题三等奖 [3] - 2024年10月，西南证券App智能选股和诊股功能上线 [3] ESG与社会责任 - 从2010年起连续14年编制年度社会责任报告，连续2年编制社会责任暨ESG报告，聘请第三方鉴证 [3] - 入选国务院国资委“国有企业上市公司ESG先锋100指数（2023）”，获多项2023、2024年相关荣誉 [3][4] - 2024年境内外评级明显提升，万得ESG评级A级，商道融绿ESG评级A - 级，MSCI ESG评级提升至BB级，标普全球CSA评分大幅提升 [4] 资产管理业务 - 继续深入推进改革，打造有重庆辨识度的西南资管名片 [4] - 挖掘服务重庆战略使命的核心业务亮点，梳理优化产品体系，创新推广业务模式，为成渝地区政府及企业提供针对性服务 [4]