制度概述 - 制定目的：完善公司治理结构，规范投资者关系工作，加强公司与投资者之间的沟通，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化 [2] - 定义：投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动 [2] 基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则 [5] - 平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利 [5] - 主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求 [5] - 诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态 [5] 管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 [6] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 [7] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化 [8] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 [9] - 增加公司信息披露透明度，改善公司治理 [10] 管理对象与内容 - 管理对象：包括投资者（包括机构投资者、个人投资者和潜在投资者）、证券分析师及行业分析师、财经媒体及行业媒体等传播媒介、其他相关个人和机构 [12] - 工作内容：在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，包括公司的发展战略、法定信息披露及其说明、公司依法可以披露的经营管理信息、公司依法可以披露的重大事项、企业文化建设、公司的其他相关信息 [15] 沟通方式 - 公告：包括定期报告和临时公告 [19] - 公司网站 [20] - 电话咨询与传真联系 [21] - 现场参观、座谈沟通 [22] - 股东会 [24] - 业绩说明会或一对一沟通 [25] - 路演、分析师会议、主题推介等 [26] - 寄送资料 [27] - 广告、宣传单或其他宣传材料 [28] - 媒体采访和报道 [29] 组织与职责 - 决策机构：公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责审核通过公司有关投资者关系管理的制度，并负责监督、核查有关制度的实施情况及投资者关系管理事务的日常运作情况 [33] - 责任人：公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人；董事会秘书为公司投资者关系管理直接负责人 [34] - 职能部门：公司董事会办公室是公司投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下开展有关投资者关系的事务 [34] - 职责：包括信息沟通、定期及临时报告、筹备会议、投资者接待、公共关系、媒体合作、危机处理、同行交流、投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作 [37] 附则 - 术语解释：除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同 [45] - 制度生效与解释：本制度经董事会审议通过之日起生效，修改亦同，并由公司董事会负责解释 [45]