公司基本信息 - 证券代码600095，证券简称湘财股份 [2] - 投资者关系活动类别为特定对象调研，参与单位有太平洋证券分析师夏芈卬及所邀投资者，时间为2023年11月29日，地点在上海 [2] - 上市公司接待人员包括董事会秘书潘琼、证券事务代表翟宇佳、湘财证券财务总监詹超、副总裁邱玉强、投顾业务部副总经理刘飞烨 [2] 自营业务情况 - 自营业务分权益投资部、FICC及创新投资部，截至9月底产品总规模近百亿，人员约60人，各细分业务板块负责人及核心团队成员稳定，多数业务骨干成长于湘财证券，鼓励全员研究 [2] - 权益投资上半年控制仓位，整体规模在10亿元以内 [2] - FICC业务交易产品以城投债为主约60亿元，评级AA以上，兼顾票据交易近20亿元，少量可交债可转债交易 [3] - 创新投资业务含金融衍生品及量化交易，在前期量化策略研究基础上逐步参与低频交易 [3] 管理团队任命 - 湘财股份及湘财证券依法律法规及章程约定聘任董监高，湘财股份董事会成员由股东或董事会提名，董事会审议聘任高级管理人员 [3] - 湘财证券作为全资子公司，董事会成员由湘财股份提名，董事会审议聘任高级管理人员 [3] 经纪业务应对策略 - 湘财证券着力发展投顾业务，以“以费代佣”模式应对市场佣金费率降低影响，去年与益盟合作推出“湘财智盈”APP提升客户服务质量 [3] 资管业务情况 - 资管业务规模约50亿，严格遵守资管新规，无承诺收益情况，无客户纠纷 [3][4] - 持续升级优化投研体系，搭建完善产品体系，产品类型多元化，存量产品运作稳健，投资业绩提升获客户认可 [4] 两融业务情况 - 截至9月底，两融余额约63.77亿元，主动顺应市场变化为客户设计融资方案，审慎控制风险，信用业务无客户融资融券资不抵债或股票质押违约情况 [4] 投行业务情况 - 围绕“精品 + 深耕”战略，加大项目储备，严控质量推进业务发展，股权类和固定收益业务发力 [4] - 2023年推动广东飞南资源利用股份有限公司创业板IPO项目将发行上市，未来股权投行聚焦北交所和新三板，固收投行巩固提升区位和特定客户服务优势，创新品种、深耕区域 [4] 与大智慧合作情况 - 湘财股份持有大智慧14.11%的股份，湘财证券2013年与大智慧合作成立陆家嘴营业部，曾为全国十佳营业部，近年来保持顺畅业务关系并探索更多合作 [4][5]