业务经营情况 - 2023年前三季度手续费及佣金净收入5.68亿元，受行业、市场等因素影响呈适度波动 [1] - 投行目前申请核准的IPO项目有深交所1个、北交所直联审核3个，部分项目预计明年申报 [1] - 主营业务为资本市场提供投融资服务，不涉及环卫业务 [3] 财务状况 - 2023年上半年货币资金余额143.55亿元，较年初减少12.51亿元，结算备付金余额46.24亿元，较年初增长9.32亿 [2] - 截至2023年半年末，长期待摊费用余额0.19亿元，主要包括固定资产改良、网络工程等项目 [2] - 上半年买入返售金融资产金额增加主要系股票质押规模增长所致 [2] - 目前上市流通债券有7只，2023年累计发行2只公司债券和1只次级债券，募集资金80亿元 [3] 现金流与资金管理 - 经营活动现金流量净额受市场、业务等因素影响有波动性，专设资金管理部门负责资金相关工作 [2] 市场风险管控 - 面临股票、基金及衍生品等权益类证券价格风险、利率风险、汇率风险等市场风险 [3] - 董事会确定市场风险容忍度和重大风险限额，经理层下设投资决策委员会确定业务市场风险限额并分解执行，定期调整风险限额 [3] - 风险指标限额包括业务规模、风险价值（VaR）等，定期开展市场风险压力测试和敏感性分析，通过投资库管理等措施管理风险 [4] 风险管理体系建设 - 秉承“稳健”经营风险管理文化理念，围绕组织架构等六个方面深化全面风险管理体系建设 [4] - 以分层架构、集中管理模式管控整体风险，风险管理组织包括四个层级，专设独立风险控制部门开展相关工作 [4] 其他情况 - 未涉及租赁业务 [4] - 若有合并等重大事项将按规定履行信息披露义务，四季度资本市场有波动性，年度经营情况关注后续年报披露 [2][3]