公司基本信息 - 证券代码为 601236，证券简称为红塔证券 [1] - 2024 年 4 月 23 日 15:00 - 16:30 通过视频直播和网络互动举行 2023 年度业绩说明会 [1] - 截至 2023 年末，公司总资产 470.00 亿元，较上年末增长 1.86%；归属于母公司股东的权益 230.97 亿元，较上年末增长 0.98% [6][8] - 截至 2023 年末，公司普通股股东 97,160 户 [19] 投资与业务布局 投资行业 - 投资业务在符合国家产业政策和监管规定下开展，根据市场形势和公司实际动态优化资产配置 [2] 核心竞争力 - 稳定的股权结构和规范的公司治理；求真务实、团结进取的高管团队；优秀的投资理念和传承；四位一体的经营管理体系；严格的风险管理及浓厚的合规经营氛围；强大的资本补充能力；清晰务实的战略方向和稳健高效的战略执行力；优秀的企业文化与核心价值理念 [2][3] 各业务板块情况 - 2023 年实现营业收入 12.01 亿元，同比增长 43.63%；归属于母公司股东的净利润 3.12 亿元，同比增长 710.57% [6][8] - 2023 年自营投资业务实现营业收入 6.62 亿元；财富管理业务实现营业收入 3.61 亿元；机构服务业务实现营业收入 3.40 亿元 [6] 财富管理业务布局 - 2024 年继续建立差异化竞争优势，优化组织体系，加大对员工赋能，改进客户服务体系；加大牌照整合力度，增强协同能力；加大对不同客群拓展力度；泛资产管理类业务坚持“回归本源”，加强投研和策略储备，优化产品体系和开拓渠道 [7] 金融科技与风险管理 - 坚持以客户为中心推进数字化升级，优化大数据平台功能，自主开发融资融券征授信管理系统，迭代升级 CRM 系统 [8][9] - 运用数字化思维升级完善风险管理信息技术系统，风险管理系统基本覆盖各业务条线、主体和主要风险类型 [9] 应对市场风险措施 - 建立完善的市场风险管理体系，通过限额管理、风险计量和分析等手段，保障市场风险可测、可控、可承受 [16] - 加强合规风险管理智能化建设，业务系统设置风险管理功能，实现前端控制 [16] - 建立市场风险限额管理体系，设定关键风险指标，对业务市场风险总量进行管理 [16] - 完善市场风险计量模型库，实现量化分析，建立风险分析报告机制，定期评估风险承受能力 [17] 政策响应与发展战略 IPO 业务情况 - 秉持风险管理和合规文化理念，完善全面风险管理体系和合规管理体系 [3][4] - 投行业务坚持差异化、特色化发展，提升内控水平，严控项目风险，储备股权业务、拓展债券业务，深耕云南区域 [4] 新“国九条”机遇与挑战 - 认真学习并积极响应新“国九条”，推动公司高质量发展，完善公司治理，提升经营业绩，保护投资者合法权益 [4][5] 证监会政策响应 - 坚持以人民为中心，服务实体经济，以差异化金融服务平台、特色化精品券商为战略定位，实施一体化发展举措，推进战略转型，实现收入多元化，提升综合竞争力 [18] 发展战略规划 - 2023 - 2025 年，围绕资金、人才、机制三大核心要素，完善业务体系、健全管理机制、改进内控措施、拓宽融资渠道、丰富盈利手段、优化收入结构，推动可持续、高质量发展 [10] 社会责任履行 - 2023 年度在云南多地开展乡村振兴工作，涵盖基层党建、基础设施建设、人居环境提升、教育帮扶、消费帮扶等方面，累计投入资金 642.376 万元 [13] - 捐资新建道路、桥梁，实现全镇 5 个建制村路网联通，带动脱贫户增收；推动生态帮扶，提升人居环境，带动就业；帮扶改造安全饮水项目，提供就业岗位，帮助脱贫户增收；建设“千灯万带”项目，使村民受益；开展教育帮扶，新建食堂、厕所淋浴间，为升学学生提供现金补助；开展消费帮扶，采购农产品使脱贫户直接得到收入 [13][14][15] 利润分配情况 - 2023 年度利润分配采用现金分红方式，以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742 股为基数，每 10 股派发 现金红利 0.60 元 (含税)，拟派发 现金红利总额 283,007,264.52 元(含税)，占 2023 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 90.63% [15]