投资者关系活动基本信息 - 活动类别为路演活动，时间是2021年7月23日10:00至12:00，地点为http://roadshow.cnstock.com/，形式是网上文字互动 [1] - 参与单位为通过线上方式参与公司配股网上投资者交流会的投资者，上市公司接待人员包括董事长李石山、董事等 [1] 配股相关情况 - 配股融资有利于扩充净资本规模，补充营运资金，扩大业务规模，增强抗风险能力，提升盈利能力和竞争力 [1] - 配股比例为每10股配售3股 [7] 募集资金投向 - 不超过40亿元用于发展FICC业务 [1][3] - 不超过20亿元用于发展资本中介业务 [3] - 不超过5亿元用于促进投行业务发展 [3] - 不超过2亿元用于设立境外全资子公司 [3] - 不超过3亿元用于加大信息技术系统建设投入 [3] - 不超过10亿元用于其他营运资金安排 [3] 公司竞争优势 - 股东实力雄厚，有助于建立治理结构和决策机制，整合资源实现业务稳定发展 [3] - 管理层坚持创新与合规并重，推动业务多元化，控制流动性风险 [3] - 作为云南注册的证券公司之一，立足云南，把握区域发展机遇 [3] - 建立了四个层级的风险管理体系，实行严格岗位分工和权限管理 [4] - 拓展业务范围，取得多项创新业务资质，推进业务结构多元化 [4] - 深化企业文化建设，实施人才战略，打造专业人才队伍 [4] 行业竞争格局 - 行业进入多元化、特色化发展时代，盈利模式单一、同质化竞争特点逐步改善 [5] - 行业集中度快速提升，资源向优质券商集中 [5] - 国际化竞争日趋激烈，国际金融资本冲击明显 [5] 公司业务表现 - 2018 - 2020年资产管理业务收入分别为829.85万元、2791.41万元、1408.80万元，占比分别为0.69%、1.35%、0.25% [5][6] - 2018 - 2020年末总资产分别为2738442.94万元、4546095.11万元、3831778.18万元，部分资产合计占比分别为96.69%、92.67%、93.70% [6] - 主营业务包括零售与网络金融等多项业务 [6] 证券投资业务风险控制 - 权益类坚持“价值投资”，均衡配置，调整策略，强化仓位管理 [6] - 固定收益类控制仓位和久期，严控信用和流动性风险，不同时期调整配置规模，各期末债券投资余额分别为120.82亿元、179.88亿元、109.59亿元 [6][7] - 衍生品类尝试多元化中低风险策略，另类投资以一级市场股权投资为核心 [7] 募集资金专项存储制度 - 公司制定《募集资金使用管理办法》，建立专户存储制度，到账后存放于专项账户，一个月内签订三方监管协议 [4][5]