活动基本概况 - 参与人员为证券事务代表栾峦女士和财务负责人曹奕先生 [1] - 活动时间为 2022 年 5 月 19 日 14:30 至 16:00 [1] - 活动地点为"全景•路演天下"网站（http://rs.p5w.net/） [1] - 活动形式为网络在线交流 [1] 大股东股份拍卖相关 - 2022 年 4 月 25 日，北京市第二中级人民法院发布拍卖公告，嘉裕投资所持公司股份将于 5 月 26 - 27 日被司法拍卖，若成功将导致第一大股东变更，目前处于公示阶段，最终结果不确定 [2] - 北京市第二中级人民法院将于 2022 年 5 月 26 日 10 时至 27 日 10 时止（延时除外）在北京产权交易所网络司法拍卖平台上公开拍卖嘉裕投资持有的公司 744,039,975 股股份 [10] - 公司将密切关注拍卖情况，及时履行信息披露义务，若流拍也会关注进展并披露 [2][21] 公司业务相关 业务拓展计划 - 2022 年实施增收节支，在负债和经营杠杆降低基础上，大力发展经纪、投行、资管等轻资产类业务，加强研究院与其他条线协作，发挥经纪业务核心枢纽作用，带动公司业务发展，保持固定收益投资规模和盈利能力，稳妥做好权益类投资 [4][9] 业务数据 - 证券账户约 120 万户左右，活跃用户约 36 万 [5] - 投行今年已申报和后续预计申报项目合计 6 - 7 家左右，尚有十余家储备项目在辅导过程中 [9][13] - 目前已申报北交所审核的有 3 家，申报科创板联席主承销 1 家，下半年计划申报 2 - 3 家北交所 IPO，1 家科创板 [22] - 目前督导近百家新三板公司 [15] 业务亮点 - 2021 年度证券投资业务整体实现营业收入 5.50 亿元，较上年增加 4.13 亿元，实现营业利润 4.46 亿元，较上年增加 4.05 亿元 [15] 海外业务 - 受益于“一带一路”政策，业务范围辐射至东南亚，已在老挝设立合资证券公司及老挝代表处，参股的老 - 中证券在老挝疫情下正常运营，承做过两单中资企业上市业务，2022 年初取得私募基金牌照 [7][16] 客户情况 - 投行服务的上市公司包括九安医疗、华蓝集团、津荣天宇等几十家，九安医疗是投行业务客户，公司为其 2020 年非公开发行保荐机构，目前履行持续督导职责 [21][25] 公司评级与调研相关 - 2021 年被评为 C 类 CCC 级，具备新三板股份转让业务做市商资格 [18] - 受疫情影响，近期没有机构来公司调研 [19] 公司股价与分红相关 - 公司目前没有股份回购计划，股东目前没有增持计划，股价受多种因素影响，公司将努力做好经营管理回报股东 [9][13][22] - 截至 2021 年末公司可供分配的利润为负数，2021 年度不进行现金分红，公司将努力用优良业绩回报股东 [24] 公司风险与诉讼相关 - 开展股票质押业务流程符合内控和合规要求，2018 年后大幅压缩业务规模，加强风险管理，通过多种手段加快处置，健全完善风控措施 [6] - 近年来通过违约处置、加大催收力度、司法诉讼等手段大幅回收资金，业务风险已基本化解，涉诉案件具体情况详见公告 [6][20][14]