调研基本信息 - 调研时间为2021年2月25日，形式为现场接待，调研机构是信泰人寿保险股份有限公司，接待人是总裁助理刘国强先生和战略规划部总经理金坚先生 [1] 限售股解禁情况 - 2021年2月20日公司在上交所网站披露《部分首次公开发行限售股上市流通公告》，17家股东持有的1,173,684,209股IPO限售股于2021年2月26日上市流通，但限售股上市不代表股东即将减持 [2] - 多家主要股东认同公司经营理念和业绩，看好发展前景和长期投资价值，愿意长期持股 [2][3] 公司经营与发展战略 - 公司坚持“客户至上、稳健进取”价值观和“科技赋能、转型协同”发展战略，2020年度未经审计的营业收入和净利润分别同比增长11.6%和10.6% [3] - 资产管理板块2020年规模排名市场第5，投资银行业务债券承销规模排名市场第10，零售经纪业务“获客+留客”成效明显 [3] - 公司通过全面风险管理系统提升合规风控管理能力，股东实力雄厚有助于建立良好治理结构和决策机制，防范违规风险，还可依托股东发挥“投行+商行”优势提升竞争力 [3][4] 提升业绩回报股东计划 - 公司经营业绩受证券市场波动、宏观经济环境等因素影响，将依托股东资源，发挥商行系背景券商特色，贯彻发展战略和“四以客户战略”，提升服务能力和盈利能力，为股东和投资者带来更好回报 [5]