公司基本信息 - 证券代码 000750，证券简称国海证券，投资者关系活动为特定对象调研，参与单位为南方基金管理有限公司，时间为 2023 年 1 月 13 日下午 15:00 - 17:00 [1] 公司优势禀赋特色 - 全面完善的渠道布局，在全国 21 个省级区域拥有 25 家分公司、99 家证券营业部、28 家期货营业部，4 家控股子公司 [3] - 积极稳健、市场化的经营管理机制，控股股东广西投资集团位列世界 500 强和中国企业 500 强，依托多元化股权结构建立完善法人治理体系和市场化经营管理机制 [3] - 稳扎稳打、开拓创新的业务优势，研究业务搭建 180 余人队伍，超 31 个研究小组，覆盖 33 个行业，2022 年获评金牛奖最具成长潜力研究机构；大财富业务投顾签约客户数、资产数增长，股票 + 混合公募基金保有规模自 2021 年起进入基金销售机构百强；大资管业务主动管理能力增强，国海富兰克林基金 2022 年三季度末公募基金管理规模 887 亿元，较 2021 年末增长 24%，13 只基金业绩排名行业前 1/2，占资产管理规模 60.68%，国富中国收益混合基金获晨星（中国）“2022 年度混合型基金奖”，国海创新资本管理资产规模超 185 亿元，2021 年 ROI 位于上市券商私募子公司第 7 位，2022 年跻身行业 8 家金牛券商股权投资卓越机构之一，国海良时期货资管业务管理规模翻番；金融市场业务金融债承销业务领先，国开行金融债承销金额连续 16 年保持在前 9 位，进出口行金融债承销金额连续 12 年保持在前 8 位，农发行金融债承销金额连续 13 年保持在前 9 位；精品投行业务“十四五”以来为 500 多家企业融资超 3000 亿元，保荐企业 IPO21 家，完成多项首单创新项目 [4][5] - 鼓励创新的文化和机制，2015 年以来设立创新奖励基金、举办创新创意大赛，培育全国首单贸融类绿色资产支持专项计划等创新案例 [5] - 金融科技推进数字化转型，围绕“十四五”金融科技规划，构筑综合服务平台和领先数字科技，打造业界先进私有云平台、数据中台等，打造金探号 APP 等工具，极速交易系统核心时延小于 1us，建设“服务广西”数智协同展业平台入选典型案例，开发财务分析舞弊识别模型等赋能合规风控管理 [5] 公司差异化发展路径 - 保持战略定力，立足自身资源禀赋，实施差异化发展战略，聚焦资源打造精品和特色业务 [6] - 锻造核心竞争力，围绕客户和专业提升优势，提升客户数量和质量，锤炼专业能力 [7] - 具备可持续发展的内生动力，发挥管理半径短、决策迅速优势，打造灵活高效管理机制 [7] - 增强抗风险能力，夯实资本实力，保持资本充裕，坚持稳健发展，打造一流内控管理能力 [7] - 实施“三大工程”“四大计划”，以客户为中心，锻造专业能力，增强获客和数字化用户运营本领，加强投研文化等建设，推动业务协同，提升合规风控能力 [7] 公司未来规划 - 重点建设零售财富、企业金融、机构服务与投资、资管管理四大业务线和精品研究平台，实施组织机制建设、人才队伍建设、文化理念建设、卓越中台建设、财务管理升级五大工程，成为卓越综合金融服务商 [8][9] 大股东资源与属地优势 - 大股东广西投资集团具有金融全牌照优势，在产品创新、业务开拓和客户维护等方面为公司提供支持 [10] - 公司在广西市场占有率高，证券经纪业务占有率多年保持第一，区内设有 52 家分支机构，覆盖全部 14 个地级市；债券承销业务占有率连续多年保持前列，与区内企业客户合作良好，积极推动与地方政府战略合作 [10][11] - 广西地方政府支持公司战略发展，支持提升资本实力、完善业务链条，开展改革创新试点，力争 2024 年 12 月 31 日前业务规模及经营指标达行业中上游水平 [11] 经纪业务转型财富管理抓手 - 投研引领，打造财富管理核心竞争力，搭建资产配置体系，建立产品池，提供差异化投顾服务，针对不同客群提供专属服务 [12][13] - 注入科技动能，加快零财业务数字化转型，推进科技与业务运营、管理融合，实现零售财富业务智能化等发展 [13] - 提升内部业务板块协同能力，推动各业务及子公司联动发展，提供一站式财富管理服务 [13] - 践行企业文化，外引内培人才，构筑财富管理人才基础，坚持相关理念推动业务可持续发展 [13][14] 研究所定位 - 成为以深度研究驱动为核心，研究范围广、影响力领先、投研转化高效的一流市场化智库，成为公司研究中心、品牌中心、协同中心、人才中心、创收中心，坚守专业合规研究文化，提升研究水平 [15] 期货公司差异化竞争 - 打造以投研驱动的核心竞争力，做好零售客户基础服务，提升产业服务能力，建立全方位投研协同机制 [16] - 实现以效益为中心的高质量发展，精耕传统经纪业务，突破资管业务，打造风险管理业务竞争力 [17] 投行业务做强策略与广西优势 - 实施精品投行战略，区域深耕拓展重点区域资源，行业深耕深挖重点行业项目储备 [18] - 在广西区域影响力提升，作为广西 5 个直接融资改革创新试点中唯一金融企业，与多地市签订战略合作协议，入选专家团；2022 年股权融资业务在广西区内 IPO 申报 3 单，区内项目申报数排名第一，企业债等区内承销规模排名第 1 位；完成多项首单创新项目，获相关肯定 [18][19] 资管业务规划和目标 - 以“追求可持续的绝对收益”为战略目标，3 年左右在固收等领域形成有竞争力产品线，打造领军人物和明星投资经理；目前量化产品业绩名列前茅，2022 年获 10 个奖项 [20]